我國(guó)答辯失權(quán)制度缺失的現(xiàn)狀分析論文
一、我國(guó)答辯失權(quán)制度缺失的現(xiàn)狀。
我國(guó)民事訴訟答辯制度的有關(guān)規(guī)定，主要體現(xiàn)在原《民事訴訟法》第 113 條、《證據(jù)規(guī)定》第 32 條和新《民事訴訟法》第 125 條。原《民事訴訟法》第 113 條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告，被告在收到之日起十五日內(nèi)提出答辯狀。被告提出答辯狀的，人民法院應(yīng)當(dāng)在收到之日起五日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告。被告不提出答辯狀的，不影響人民法院審理�！痹摲l從兩個(gè)方面規(guī)定了答辯制度：其一，答辯期間，被告收到起訴狀副本之日起 15 日內(nèi)提交答辯狀；其二，答辯后果，被告不提交答辯狀的，不影響人民法院審理。由此可見(jiàn)，被告不按時(shí)答辯并不產(chǎn)生任何不利后果，他可以在答辯期間內(nèi)答辯，也可以在答辯期間屆滿后合議庭評(píng)議之前的任何時(shí)間進(jìn)行，我國(guó)實(shí)行的是“答辯隨時(shí)提出主義”.
隨著司法改革的深入，民事訴訟審前程序的重要性及其獨(dú)立價(jià)值日益凸顯，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善審前程序成為世界性的立法趨勢(shì)，《證據(jù)規(guī)定》就是在這樣的背景下制定的�！蹲C據(jù)規(guī)定》第 32 條規(guī)定：“被告應(yīng)當(dāng)在答辯期屆滿前提出書面答辯，闡明其對(duì)原告訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的事實(shí)和理由的意見(jiàn)�！笔紫�，“應(yīng)當(dāng)”二字說(shuō)明，提交答辯狀由訴訟權(quán)利變成了訴訟義務(wù)，它表明了立法者解決任意答辯問(wèn)題的決心和態(tài)度，是對(duì)民事訴訟答辯制度的探索和嘗試。其次，雖然《證據(jù)規(guī)定》肯定了提交答辯狀是被告的一項(xiàng)訴訟義務(wù)，但是沒(méi)有規(guī)定逾期答辯的法律后果。義務(wù)之所以成為義務(wù)，就是因?yàn)椴宦男辛x務(wù)就要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，無(wú)須承擔(dān)任何責(zé)任的義務(wù)不是真正意義上的義務(wù)50.因此，這一法條對(duì)答辯行為的定性似乎略為模糊和矛盾。最后，盡管《證據(jù)規(guī)定》沒(méi)有改變“答辯隨時(shí)提出主義”的現(xiàn)狀，但它對(duì)被告答辯的方式和內(nèi)容作了細(xì)化和補(bǔ)充，仍然具有一定的進(jìn)步意義。
2007 年，民事訴訟法進(jìn)行了第一次修訂，但主要集中在再審程序和執(zhí)行程序，沒(méi)有涉及答辯問(wèn)題；2012 年的第二次修訂較為全面，涵蓋答辯制度。新《民事訴訟法》第 125 條規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)在立案之日起五日內(nèi)將起訴狀副本發(fā)送被告，被告應(yīng)當(dāng)在收到之日起十五日內(nèi)提出答辯狀。答辯狀應(yīng)當(dāng)記明被告的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位、住所、聯(lián)系方式；法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式。人民法院應(yīng)當(dāng)在收到答辯狀之日起五日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告。被告不提出答辯狀的，不影響人民法院審理。”除了對(duì)答辯內(nèi)容作出更為詳細(xì)、具體的規(guī)定外，新《民事訴訟法》基本沿用了《證據(jù)規(guī)定》的做法，雖然明確提交答辯狀是被告的義務(wù)，但并不規(guī)定逾期答辯的不利后果，“被告不提出答辯狀的，不影響人民法院審理”的表述將這一矛盾推向了極致，不僅使實(shí)踐中被告任意答辯的問(wèn)題更加嚴(yán)重，而且使學(xué)術(shù)界有關(guān)答辯性質(zhì)的界定更加模糊。
前文已述，提交答辯狀宜采用“新權(quán)利說(shuō)”,在承認(rèn)答辯是被告的一項(xiàng)訴訟權(quán)利的同時(shí)，強(qiáng)化答辯權(quán)行使期間的限制，規(guī)定逾期不答辯所產(chǎn)生的法律后果51.但是，不管是民事訴訟法還是相關(guān)的司法解釋，或者沒(méi)有確認(rèn)被告答辯的權(quán)利性質(zhì)，或者沒(méi)有規(guī)定逾期答辯的法律后果，實(shí)行的仍是“攻擊防御方法隨時(shí)提出主義”,沒(méi)有確立答辯失權(quán)制度。
二、我國(guó)答辯失權(quán)制度缺失的后果。
我國(guó)立法中答辯失權(quán)制度的缺失，直接后果是大多數(shù)被告不答辯或者不做實(shí)質(zhì)性答辯。有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)司法實(shí)踐中，被告在答辯期間內(nèi)提交答辯狀的情形不到全部案件的 10%52.被告為什么不及時(shí)答辯呢？原因可以大體概括為四個(gè)方面：
其一，沒(méi)有有力的答辯理由，即使答辯也可能敗訴，于是怠于行使答辯權(quán)；其二，法律知識(shí)匱乏，不能提交正式的答辯狀；其三，訴前與對(duì)方有良好的社會(huì)關(guān)系，基于感情因素，不愿意與對(duì)方形成對(duì)立；其四，出于訴訟策略的考慮，暫時(shí)隱藏自己的主張，以便在庭審中突然襲擊獲得勝訴。被告在答辯期間內(nèi)不積極提交答辯狀的行為，給訴訟實(shí)務(wù)帶來(lái)了一系列消極影響。
（一）信息不對(duì)等，違背訴訟公正。
訴訟程序的逐步推進(jìn)，除了需要法官引導(dǎo)外，更多地依賴于雙方當(dāng)事人之間的信息交換和頻繁互動(dòng)，他們通過(guò)起訴、答辯了解對(duì)方的訴訟主張，借助證據(jù)交換知道對(duì)方的證據(jù)材料，“知己知彼”,才能做好審前準(zhǔn)備，迎接開(kāi)庭審理。在審前準(zhǔn)備階段，起訴狀副本送達(dá)被告后，原告的事實(shí)主張、訴訟請(qǐng)求及所依據(jù)的證據(jù)理由完全呈現(xiàn)給了被告，被告可依此進(jìn)行充分準(zhǔn)備而達(dá)到防御目的。但答辯失權(quán)制度的缺失，使得被告答辯不受任何約束，作為一種訴訟技巧，被告往往不按期提交答辯狀，故意隱瞞自己的'看法和主張，導(dǎo)致原告無(wú)法獲得對(duì)等的交換信息，從而面對(duì)庭審?fù)灰u束手無(wú)策。原被告之間不對(duì)等的案件信息和不對(duì)稱的訴訟態(tài)勢(shì)，嚴(yán)重影響了訴訟公正價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。
（二）導(dǎo)致訴訟遲延，降低庭審效率。
答辯失權(quán)制度的缺失，同樣也會(huì)降低訴訟效率。如前所述，被告不答辯，會(huì)造成當(dāng)事人之間的信息不對(duì)等。為了防止在信息交換中處于弱勢(shì)地位，原告往往會(huì)簡(jiǎn)化起訴書內(nèi)容，使被告無(wú)法清楚、全面地了解自己的訴訟意圖，從而實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)。簡(jiǎn)化起訴書確實(shí)能起到對(duì)抗被告的作用，但是“以眼還眼、以牙還牙”
的簡(jiǎn)單報(bào)復(fù)，只會(huì)形成惡性循環(huán)，不利于糾紛的快速解決。因?yàn)槟：�、籠統(tǒng)的、有所保留的訴訟文書，意味著雙方當(dāng)事人要花費(fèi)更多的時(shí)間、更大的精力去了解對(duì)方主張、整理案件爭(zhēng)點(diǎn)，這勢(shì)必會(huì)推遲訴訟進(jìn)度。另一方面，基于訴訟策略的考慮，被告經(jīng)常不按時(shí)答辯，而在開(kāi)庭審理時(shí)突然襲擊，提出新的主張或證據(jù)。
為了維護(hù)對(duì)方的利益，法官往往會(huì)決定延期審理，給原告重新搜集證據(jù)的時(shí)間和機(jī)會(huì)，從而容易造成訴訟程序的暫停、反復(fù)甚至后退。漫無(wú)休止的訴訟過(guò)程，不僅影響社會(huì)大眾對(duì)司法權(quán)威的信賴和期望，而且會(huì)導(dǎo)致訴訟遲延、降低庭審效率。
三、我國(guó)答辯失權(quán)制度缺失的原因。
“有因必有果，有果必有因。”在世界大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)建立答辯失權(quán)制度的大背景下，我國(guó)仍然堅(jiān)持實(shí)行“答辯隨時(shí)提出主義”,不對(duì)被告答辯加以失權(quán)限制，也是有深刻原因的。
�。ㄒ唬┪覈�(guó)的民事訴訟模式為亞職權(quán)主義。
前文已述，根據(jù)當(dāng)事人和法官在訴訟程序中權(quán)限配置的多少，可以把訴訟模式分為當(dāng)事人主義和職權(quán)主義。其中，依據(jù)當(dāng)事人主導(dǎo)作用的大小，可以把當(dāng)事人主義細(xì)分為“絕對(duì)當(dāng)事人主義”和“亞當(dāng)事人主義”;同理，依據(jù)法官指揮作用的強(qiáng)弱，也可以把職權(quán)主義劃分為“絕對(duì)職權(quán)主義”和“亞職權(quán)主義”.原蘇聯(lián)屬于“絕對(duì)職權(quán)主義”,我國(guó)屬于“亞職權(quán)主義”53.1982 年頒布的《民事訴訟法（試行）》是我國(guó)第一部全面規(guī)范民事訴訟的基本法律，它以原蘇聯(lián)的民事訴訟模式為參照，屬于絕對(duì)職權(quán)主義；但是實(shí)施不久，《民事訴訟法（試行）》便出現(xiàn)滯后，于是 1991 年制定《民事訴訟法》，這是我國(guó)第一部正式施行的民事訴訟法典，它縮小了法院依職權(quán)調(diào)查取證的范圍，加重了當(dāng)事人的舉證責(zé)任，標(biāo)志著我國(guó)民事訴訟的基本模式由絕對(duì)職權(quán)主義轉(zhuǎn)向了亞職權(quán)主義；隨后，2007 年和 2012 年兩次對(duì)《民事訴訟法》進(jìn)行修訂，雖然對(duì)法院的職權(quán)干預(yù)有進(jìn)一步弱化，但這只是一種量上的變化，并不表明我國(guó)的民事訴訟模式發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的轉(zhuǎn)變，其仍為亞職權(quán)主義，法院判決所依據(jù)的事實(shí)包括但不限于當(dāng)事人提交的訴訟材料和證據(jù)材料，在當(dāng)事人提交的證據(jù)之外，法院認(rèn)為有必要時(shí)，可以依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查取證。當(dāng)答辯狀的提出僅僅成為法院整理訴訟爭(zhēng)點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)的一種手段時(shí)，被告是否在規(guī)定期限內(nèi)提交答辯狀就無(wú)關(guān)緊要，答辯失權(quán)制度也就沒(méi)有構(gòu)建必要了，于是，“可有可無(wú)”成為對(duì)該制度最合適、最恰當(dāng)?shù)亩ㄎ弧?/p>
�。ǘ┧痉▽�(shí)踐過(guò)分追求實(shí)體正義。
程序正義和實(shí)體正義是一對(duì)矛盾統(tǒng)一體，究竟哪個(gè)是民事訴訟應(yīng)追求的第一位價(jià)值，理論界對(duì)此爭(zhēng)論不休。我國(guó)司法實(shí)務(wù)一直堅(jiān)持“程序工具主義”,即把訴訟程序視為實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的手段和工具，只強(qiáng)調(diào)程序在保障實(shí)體正義方面的作用和意義，不承認(rèn)程序本身所具有的獨(dú)立價(jià)值和內(nèi)在品質(zhì)54.實(shí)踐中，常常過(guò)分追求實(shí)體正義，以實(shí)體正義吞并程序正義。當(dāng)被告于答辯期間屆滿后提出的答辯對(duì)發(fā)現(xiàn)案件真實(shí)具有重大意義時(shí)，法官通常會(huì)予以接受而非拒絕，因?yàn)榫芙^意味著可能導(dǎo)致冤假錯(cuò)案的發(fā)生，背離實(shí)體正義的價(jià)值目標(biāo)。但也正是法官這種寬大、包容的態(tài)度，為攻擊防御方法隨時(shí)提出主義提供了生存的土壤和空間。
�。ㄈ⿲�(duì)答辯權(quán)利性質(zhì)的絕對(duì)化認(rèn)識(shí)。
如前所述，答辯是被告享有的一項(xiàng)訴訟權(quán)利，但是，長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)于答辯權(quán)利性質(zhì)的認(rèn)識(shí)過(guò)于絕對(duì)化55.他們認(rèn)為，權(quán)利意味著可以做也可以不做，所以，既然答辯是被告的權(quán)利，提交答辯狀是行使權(quán)利的方式，那么是否提交、何時(shí)提交、以哪種方式提交以及答辯狀中包括哪些內(nèi)容等等，都應(yīng)該由被告依其意志自由決定，任何國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和公民個(gè)人不得干涉。換言之，即使被告不提交答辯狀，也無(wú)須承擔(dān)不利的法律后果。答辯失權(quán)制度的理念是，如果答辯期間屆滿，被告沒(méi)有提交答辯狀，則喪失在以后的訴訟程序中提出攻擊防御方法的權(quán)利，顯然，人們對(duì)權(quán)利的絕對(duì)化認(rèn)識(shí)與此背道而馳。所以，答辯失權(quán)制度最終被立法者所摒棄，失去了用武之地。
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