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投資者如何參與新三板交易
你知道投資者如何參與新三板交易嗎?你對投資者如何參與新三板交易了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P于投資者如何參與新三板交易的知識，歡迎閱讀。
一、投資者適當性管理何時實施?具體要求?
《投資者適當性管理細則》于2013年2月8日發(fā)布實施,于2013年12月30日進行修改,其中明確了參與掛牌公司股票公開轉讓和參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者。
參與掛牌公司股票公開轉讓的機構投資者:
1.注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;
2.實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。
集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃,以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產,可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。
參與掛牌公司股票公開轉讓的自然人投資者:
1.投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產品等,信用證券賬戶資產除外。
2.具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷。
投資經驗的起算時間點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。
參與掛牌公司股票定向發(fā)行的投資者:
1.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;
2.符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。
公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東等,如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。
已經參與掛牌公司股票買賣的投資者保持原有交易權限不變。
二、投資者如何參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券的交易?
投資者參與全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌證券的交易一般來講包括以下步驟:
1.選擇主辦券商。從事經紀業(yè)務主辦券商名單可通過全國股份轉讓系統(tǒng)網站查閱。
2.適當性審查。投資者提供符合參與全國股份轉讓系統(tǒng)股票公開轉讓條件的證明材料,接受主辦券商的投資者適當性審查。
3.簽署協(xié)議文本。在聽取主辦券商業(yè)務人員講解的基礎上,認真閱讀并充分理解協(xié)議的相關內容,與主辦券商書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》。
4.開戶。投資者提供開戶材料,由主辦券商為投資者開立證券賬戶及資金賬戶。證券賬戶的開立須遵守中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)有關規(guī)定。在全國股份轉讓系統(tǒng)的交易結算系統(tǒng)正式上線之前,投資者暫時通過深圳A 股證券賬戶買賣掛牌證券。
5.主辦券商為投資者名下證券賬戶開通交易并設置權限。
三、新交易系統(tǒng)上線的時間安排?
全國股份轉讓系統(tǒng)公司正在抓緊推進新交易系統(tǒng)的建設,計劃于2014 年年中上線運行,按計劃首先推出掛牌股票的協(xié)議轉讓,根據市場準備情況再逐步實現(xiàn)做市轉讓、競價轉讓。在新交易系統(tǒng)正式上線前,全國股份轉讓系統(tǒng)交易結算相關事項仍按《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)過渡期股票轉讓暫行辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)過渡期登記結算暫行辦法》執(zhí)行。
四、投資者在全國股份轉讓系統(tǒng)買賣掛牌公司的股票如何收費?
根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司有關收費事宜的通知》(股轉系統(tǒng)公告〔2013〕7號的有關規(guī)定,投資者在全國股份轉讓系統(tǒng)進行股票轉讓,全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司需按成交金額的一定比例收取轉讓經手費,按股票轉讓成交金額的0.5‰雙邊收取(傭金由券商按其標準收取)。
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