2017年證券從業資格考試模擬題及答案
一、多項選擇題
1、按照性質分，證券分為 ( )。
A.有價證券
B.無價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
2、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為( )。
A.商業性匯率風險
B.金融性匯率風險
C.全球性匯率風險
D.區域性匯率風險
3、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的 ( )。
A.商品
B.貨幣
C.利息收入
D.股息收入
4、商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權。下面屬于商品證券的有( )。
A.提貨單
B.運貨單
C.倉庫棧單
D.存款單
5、銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括( )。
A.銀行本票
B.銀行匯票
C.銀行支票
D.定期存單
6、證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的( )的權利。
A.占有
B.使用
C.收益
D.處置
7、證券具有流通性，又稱為變現性。證券的流通是通過( )實現的
A. 承兌
B. 貼現
C. 交易
D. 繼承
8、證券市場的橫向結構關系是由( )等構成的。
A. 債券市場
B. 股票市場
C. 發行市場
D. 基金市場
9、按照交割的時間，金融市場可以分為( )。
A. 貨幣市場
B. 現貨市場
C. 期貨市場
D. 資本市場
10、按照交易的直接對象，金融市場可以分為( )。
A. 同業拆借市場
B. 國債市場
C. 股票市場
D. 金融期貨市場
11、資本市場是指期限超過一年的資金交易市場，其中( )是資本市場工具。
A. ADR
B. 公司債券
C. 股票
D. 國庫券
12、從1970年代起，證券市場出現高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規模更加擴大，證券交易日趨活躍，而且逐漸形成( )的全新特征。
A. 金融證券化
B. 證券市場國際化
C. 投資者機構化
D. 證券市場電腦化
13、二戰之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券;二戰之后，證券品種不斷創新，主要有( )。
A. 浮動利率債券
B. 認股證
C. 分期債券
D. 可轉換債券
E. 復合證券
14、證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優勢( )。
A. 突破了時空限制，投資者可以隨時隨地交易;
B. 直觀方便，網上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢;
C. 成本低
D. 更加安全
15、由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革，它的意義在于( )。
A. 加強了證券公司等中介機構的責任
B. 提高了證券市場的透明度
C. 維護三公原則
D. 提高了上市公司的質量
16、1999年7月28日，中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》，對總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革，采取( )相結合的方式。
A. 向法人配售
B. 對公眾上網發行
C. 發行認股證
D. 證券公司配售
17、在證券市場上，根據投資者對風險的態度可以把投資者分為( )。
A. 機構投資者
B. 個人投資者
C. 投機者
D. 投資者
18、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中( )屬于機構投資者。
A. 家庭
B. 政府
C. 金融機構
D. 企業
19、證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構。下面( )是證券中介機構。
A. 證券公司
B. 會計師事務所
C. 證券交易所
D. 資產評估機構
20、我國的證券公司按照所能從事的業務，可以分為( )。
A. 綜合類證券公司
B. 代理性證券公司
C. 經紀類證券公司
D. 自營性證券公司
21、證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構，主要包括( )。
A. 證券登記結算公司
B. 會計師事務所
C. 證券投資咨詢公司
D. 證券信用評級機構
22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面( )是間接融通的工具。
A. 股票
B. 定期存單
C. CDs
D. 公司債券
23、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期資金的市場，下面( )是資本市場。
A. 回購協議市場
B. 債券市場
C. 基金市場
D. 保險市場
24、股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有( )。
A. 發行主體
B. 股份
C. 持有人
D. 有面值
25、股票這種有價證券從性質來看有( )的性質。
A. 要式證券
B. 設權證券
C. 證權證券
D. 資本證券
26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票，它有以下( ) 特點。
A. 不必一次繳足
B. 轉讓相對復雜或受限制
C. 便于掛失
D. 要求一次繳足股款
27、按照《公司法》的規定，普通股股東享有( )法定的股東權益。
A. 資產受益
B. 重大決策權
C. 選擇管理者
D. 制定公司的具體規章
28、優先股票不同于普通股票，它有( )的特征。
A. 股息率固定
B. 股息分派優先
C. 剩余資產分配優先
D. 一般無表決權
29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面( )是屬于境外上市外資股。
A. A股
B. N股
C. H股
D. B股
30、債券具有( )的基本性質。
A.債券屬于有價證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權的體現
D.一種綜合權利證券
31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為( )。
A.商業證券
B.資本證券
C.有價證券
D.憑證證券
32、證券投資者參與證券投資的目的有( )。
A.獲取高于銀行利息的收益
B.保值增值
C.參與公司管理
D.賺取市場差價
33、我國《公司法》規定，股票發行價格可以和票面金額( )。
A.相等
B.無關
C.超過票面價格
D.低于票面金額
34、根據債券的利率與市場利率的關系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中( )是固定利率債券。
A.單利債券
B.復利債券
C.浮動利率債券
D.可變利率債券
35、債券根據償還方式可以分為( )。
A.期中償還
B.到期償還
C.展期償還
D.中途償還
36、債券與股票相同的地方表現在( )。
A.兩者都是有價證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風險差不多
37、公債的特征有( )。
A.安全性高
B.流動性好
C.收益穩定
D.免稅待遇
38、依照不同的發行本位，國債可以分為( )。
A.實物國債
B.貨幣國債
C.記帳式國債
D.憑證式國債
39、在我國，基本建設債券的發行主體是( )。
A.國務院
B.國家能源投資公司
C.國家原材料投資公司
D.鐵道部
40、發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是( )。
A.政府證券
B.金融證券
C.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券
D.一般公司發行的公司債券
41、下面屬于重點企業債券的有( )。
A.電力建設債券
B.重點鋼鐵企業債券
C.有色金屬企業債券
D.石油化工企業債券
42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發行國際債券的主要目的有( )。
A.彌補國際收支逆差
B.收取外幣資金，彌補國內預算資金的不足
C.一些大型和特大型工程項目建設籌資，并使高風險得以分散
D.為某些國際組織籌資，以支持其活動
43、廣義的有價證券有很多種，其中包括( )。
A.商品證券
B.提單
C.貨幣證券
D.資本證券
44、證券交易的集中競價應當實行( )的原則。
A.數量優先
B.價格優先
C.時間優先
D.地點優先
45、交易所上市委員會的職責是。
A.審批證券的上市
B.審定總經理提出的財務預算、決算方案
C.擬定上市規則和提出修改上市規則的建議
D.選舉和罷免理事
46、從債券的形式來看，我國發行的國債可分為( )。
A.憑證式國債
B.無記名國債
C.記帳式國債
D.可轉換債券
47、基金的運作中的主要費用有( )。
A.管理費
B.托管費
C.風險費
D.投資費
48、( )不得招聘為證券交易所的從業人員。
A.因違法、違紀被開除的證券交易所從業人員
B.被開除的國家機關工作人員
C.被解聘的證券公司從業人員
D.被辭退的國有企業工作人員
49、證券從業人員的行為準則規定內容包括( )。
A.保證性行為
B.自律性行為
C.道德性行為
D.禁止性行為
50、優先股的優先權主要表現在( )。
A.認股權
B.分配剩余資產
C.分配公司收益
D.公司經營表決權
51、我國《公司法》中的公司主要形式是指( )。
A.有限責任公司
B.兩合公司
C.股份有限公司
D.無限公司
52、在我國證券法中規定的委托方式有( )。
A.市價委托
B.限價委托
C.止損委托
D.限價止損委托
53、證券投資基金與股票、債券的區別在于( )。
A.風險水平不同
B.收益水平不同
C.所籌資金的投向不同
D.所反映的關系不同
54、封閉式基金與開放式基金的區別在于( )。
A.投資者的身份不同
B.期限和發行規模限制不同
C.基金單位交易方式和價格計算標準不同
D.投資策略不同
55、證券投資基金的當事人主要有( )。
A.基金持有人
B.基金發起人
C.基金托管人
D.基金管理人
56、證券公司在下列事項中，不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有( )。
A.設立或撤消分支機構
B.變更注冊資本
C.更換總經理
D.更換法定代表人
57、 股東大會包括( )。
A.創立大會
B.特別股東大會
C.股東年會
D.臨時股東大會
58、A.D.R業務中涉及的關鍵機構包括( )。
A.基礎證券的發行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
59、承銷方式有( )。
A.包銷
B.經銷
C.自銷
D.代銷
60、不能開戶的人員有( )。
A.證券交易所的管理人員
B.證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員
C.未滿18歲者
D.職業醫生
參考答案
1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD
9、BC 10、ABCD 11、ABC 12、ABCD 13、ABCDE 14、ABC 15、ABCD 16、AB
17、CD 18、BCD 19、ABD 20、AC 21、ABCD 22、BC 23、BCD 24、ABC
25、ACD 26、ABC 27、ABC 28、ABCD 29、BC 30、ABC 31、CD 32、ACD
33、AC 34、AB 35、ABCD 36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC
41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 44、BC 45、AC 46、ABC 47、AB 48、AB
49、AD 50、BC 51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACD 56、AB
57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC
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