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證券從業做市商交易的基本概念與特征知識

時間:2020-11-09 10:29:25 證券從業資格 我要投稿

2017年證券從業做市商交易的基本概念與特征知識

  做市商制度就是以做市商報價形成交易價格、驅動交易發展的證券交易方式。它是不同于競價交易方式的一種證券交易制度,一般為柜臺交易市場所采用。那么下面是由小編為大家整理的做市商交易的基本概念與特征,歡迎大家參考學習。

2017年證券從業做市商交易的基本概念與特征知識

  做市商交易的基本概念

  1.做市商的基本概念

  做市商是指在證券市場上,由具備一定實力和信譽的獨立證券經營法人作為特許交易商,不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價),并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求,以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。買賣雙方不需等待交易對手出現,只要有做市商出面承擔交易對手方即可達成交易。

  做市商制度就是以做市商報價形成交易價格、驅動交易發展的證券交易方式。它是不同于競價交易方式的一種證券交易制度,一般為柜臺交易市場所采用。

  2.做市商應具備的條件

  一般來說,做市商必須具備下述條件:

  (1)具有雄厚的資金實力,這樣才能建立足夠的標的商品庫存以滿足投資者的交易需要。

  (2)具有管理商品庫存的能力,以便降低商品庫存的風險。

  (3)要有準確的報價能力,要熟悉自己經營的標的商品,并有較強的分析能力。

  作為做市商,其首要的.任務是維護市場的穩定和繁榮,所以做市商必須履行“做市”的義務,即在盡可能避免市場價格大起大落的條件下,隨時承擔所做證券的雙向報價任務,只要有買賣盤,就要報價。

  做市商交易的特征

  做市商交易的特征:

  (1)提高流動性,增強市場吸引力。

  (2)有效穩定市場,促進市場平衡運行。

  (4)具有價格發現的功能。

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  1. 做市商在其所報的價位上,接受投資者的買賣要求,以( )與投資者交易。

  A. 客戶資金

  B. 客戶證券

  C. 自有資金或證券

  D. 借入的資金或證券

  答案:C

  解析:做市商是指在證券市場上,由具備一定實力和信譽的獨立證券經營法人作為特許交易商,不斷向公眾投資者報出某些特定證券的買賣價格(即雙向報價),并在該價位上接受公眾投資者的買賣要求,以其自有資金和證券與投資者進行證券交易。

  2. 報價驅動的市場中,下列說法錯誤的是()。

  A. 投資交易價格由買賣力量共同決定

  B. 投資者之間不直接交易

  C. 報價驅動市場也稱作做市商市場

  D.報價驅動是一種連續交易商市場

  答案:A

  解析:A項,在做市商交易市場中,證券交易的買價和賣價都由做市商給出,做市商將根據市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。

  3、做市商說法正確的是( )。

  I.維持市場流動性,滿足投資者投資需求

  II.有效穩定市場價格,增強市場穩定性

  III.能夠增強市場透明度

  IV.受到嚴格監管

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

  答案:A

  解析:做市商特征:

  (1)具有價格發現功能,有助于發現和提升企業價值;

  (2)維持市場流動性,滿足投資者投資需求;

  (3)有效穩定市場價格,增強市場穩定性;

  (4)能夠增強市場的透明度;

  (5)受到嚴格監管。

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