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2017年證券從業(yè)考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷及參考答案
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )被稱為“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限倉(cāng)制度
C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度
D.保證金制度
2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉(cāng)制度
D.大戶報(bào)告制度
3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是( )。
A.信用好
B.市場(chǎng)屬性差
C.發(fā)行量大
D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)
4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.以信息披露的權(quán)威性為中心
B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性
D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度
6.下列不屬于有價(jià)證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到( )萬(wàn)元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.( )是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A.社保基金
B.企業(yè)年金
C.證券投資基金
D.社會(huì)公益基金
11.送股時(shí)，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實(shí)收資本
12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。
A.發(fā)行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股東
C.公司的實(shí)際控制人
D.保薦人
13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)( )進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，( )是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。
A.合法性
B.適當(dāng)性
C.合理性
D.原則性
15.可以免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.債券利息
B.紅利
C.國(guó)債
D.股息
16.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
17.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.安全性較差
18.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括( )。
A.國(guó)債
B.公司債
C.地方政府債
D.資產(chǎn)證券化證券
19.關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展
C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展
D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展
20.( )是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布�；c(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。
A.上證50指數(shù)
B.上證90指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證180指數(shù)
21.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。
A.集中竟價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺(tái)交易
22.封閉式基金的固定存續(xù)期是( )。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.無(wú)固定期限
23.( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
24.武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港幣
D.歐元
25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
26.下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是( )。
A.政府債券
B.附息債券
C.金融債券
D.公司債券
27.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)不包括( )。
A.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
C.大宗交易系統(tǒng)
D.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
28.關(guān)于證券投資基金作用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.基金的發(fā)展有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定
C.起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用
D.縮小了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模
29.截至2012年1月，我國(guó)現(xiàn)有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金產(chǎn)品。
A.59
B.69
C.79
D.89
30.下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為( )。
A.向公眾公開(kāi)增發(fā)
B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)
C.向個(gè)人增發(fā)
D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)
31.關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
32.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)于( )年。
A.1982
B.1984
C.1986
D.1988
33.證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是( )。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B.證券公司
C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所
D.投資咨詢公司
34.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨( )。
A.空頭
B.多頭
C.對(duì)沖
D.交割
35.中證100指數(shù)以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數(shù)樣本股
B.上證100指數(shù)樣本股
C.滬深300工業(yè)指數(shù)樣本股
D.中證500指數(shù)樣本股
36.下列關(guān)于債券交易方式的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩種
B.現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券
C.用于回購(gòu)的債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)
D.債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來(lái)某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易
37.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限為( )年以內(nèi)。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所
39.封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
40.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。
A.審計(jì)所
B.投資咨詢機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
41.股權(quán)分置改革后，公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是。自改革方案實(shí)施之日起，在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.11
B.14
C.12
D.18
42.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
43.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合性
B.分散性
C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分
D.比較嚴(yán)格的信息披露
44.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)實(shí)施積極的財(cái)政政策期間，國(guó)債主要采取( )形式。
A.記賬式國(guó)債
B.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
C.憑證式國(guó)債
D.特別國(guó)債
45.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息
D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
46.發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起( )個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
A.30
B.50
C.60
D.90
47.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常( )債券期限。
A.等于
B.大于
C.小于
D.無(wú)法比較
48.上海證券交易所證券的收盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日該證券的最后一筆成交價(jià)格
B.當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格
D.當(dāng)日該證券最后一筆交易前五分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
49.下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是( )。
A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫�；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)
50.投資者參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以( )為前提的。
A.活躍市場(chǎng)
B.獲取收益
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.遵守法律
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
51.下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)
�、�.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為5個(gè)月
�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
52.非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括( )。
Ⅰ.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列( )文件。
Ⅰ.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷機(jī)構(gòu)名稱
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有( )。
Ⅰ.公司財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有( )。
�、�.數(shù)額大Ⅱ.時(shí)間短
�、�.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
56.關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。
�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立
�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金
�、�.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
Ⅳ.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府債券的特征是( )。
�、�.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.債券利率的形式有( )。
�、�.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場(chǎng)利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
59.公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從( )來(lái)分析。
�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量
�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
60.下列屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
�、�.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加
Ⅲ.二級(jí)市場(chǎng)交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的李有( )。
�、�.公司名稱Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
62.記賬式國(guó)債的承銷程序主要有( )階段。
�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷
�、�.分銷Ⅳ.銀行間債券市場(chǎng)分銷
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.我國(guó)國(guó)際債券的品種有( )。
Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括( )。
�、�.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額
�、�.公司的實(shí)際控制人
Ⅳ.董事的姓名
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)和期貨市場(chǎng)投機(jī)的比較中，說(shuō)法正確的有( )。
�、�.我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度
�、�.期貨投機(jī)具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類可劃分為( )。
�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括( )。
�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖
�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之肖
Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
69.中國(guó)外匯交易中心的主要職能包括( )。
�、�.提供銀行間外匯交易
�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)
Ⅲ.辦理外匯交易的資金清算、交割
�、�.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
70.以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)
�、�.其價(jià)值隨特定利率等類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)
�、�.不要求初始凈投資
Ⅳ.在未來(lái)某一日期結(jié)算
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅲ Ⅳ
71.2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有( )。
�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度
Ⅱ.對(duì)證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類監(jiān)管
Ⅲ.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
�、�.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
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B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有( )。
Ⅰ.自有資金和證券
Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券
�、�.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金
�、�.發(fā)行公司債券
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B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定摘牌
�、�.交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易
Ⅲ.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易
�、�.交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告
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C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ
74.屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有( )。
�、�.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的
�、�.期限在10年以上(含10年)
Ⅲ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后
�、�.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
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B.ⅠⅡⅢ
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
75.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有( )。
Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同
�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同
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76.在證券交易所掛牌交易的品種包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.債券Ⅳ.權(quán)證
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77.對(duì)公司治理情況的分析包括( )之間的關(guān)系。
�、�.公司股東Ⅱ.管理層Ⅲ.員工Ⅳ.外部利益相關(guān)者
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B.Ⅲ Ⅳ
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D.ⅠⅡ
78.債券票面上的基本要素有( )。
�、�.債券的票面價(jià)值Ⅱ.債券的到期期限
�、�.債券的票面利率Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱
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B.Ⅲ Ⅳ
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
�、�.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理能力風(fēng)險(xiǎn)
�、�.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
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80.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以采取的處罰措施有( )。
�、�.責(zé)令改正Ⅱ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
�、�.暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可Ⅳ.處業(yè)務(wù)收入2倍以上5倍以下的罰款
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81.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括( )。
Ⅰ.基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系
�、�.推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)
�、�.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)
�、�.不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員的綜合素質(zhì)
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B.ⅠⅡⅣ
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82.用于回購(gòu)交易的債券包括( )。
�、�.國(guó)債Ⅱ.中央銀行票據(jù)
�、�.政策性金融債券Ⅳ.企業(yè)中期票據(jù)
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83.目前，我國(guó)國(guó)債包括( )。
�、�.記賬式國(guó)債Ⅱ.憑證式國(guó)債Ⅲ.儲(chǔ)蓄國(guó)債Ⅳ.熊貓債券
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.優(yōu)先股票的特征有( )。
�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先
�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無(wú)表決權(quán)
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85.對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括( )。
�、�.信息保密制度Ⅱ.信息報(bào)送制度
�、�.信息公開(kāi)披露制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
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86.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有( )。
Ⅰ.股票是一種虛擬資本，無(wú)價(jià)證券
�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等
�、�.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)
�、�.同種類的每一股份具有不同權(quán)利
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.( )應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。
�、�.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
�、�.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式的
Ⅲ.上市公司向原股東配售股份的
�、�.上市公司增發(fā)股份的
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88.以下關(guān)于股票的性質(zhì)，說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.股票是有價(jià)證券Ⅱ.股票是要式證券
�、�.股票是證權(quán)證券Ⅳ.股票是資本證券
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89.1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有( )。
�、�.普通國(guó)債Ⅱ.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
Ⅲ.財(cái)政債券Ⅳ.保值債券
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D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
90.我國(guó)的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有( )。
�、�.發(fā)行主體的范圍不同Ⅱ.發(fā)行的審核方式不同
Ⅲ.擔(dān)保要求不同Ⅳ.發(fā)行定價(jià)方式不同
A.ⅠⅡ
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.債券收益的三種表現(xiàn)形式有( )。
�、�.利息收人Ⅱ.資本損益Ⅲ.再投資收益Ⅳ.經(jīng)營(yíng)收入
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92.下列關(guān)于股票價(jià)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
�、�.股票之所以具有價(jià)值，是因?yàn)樗芙o股票持有者帶來(lái)股息收入，但這種股息收人是指當(dāng)前的收益
�、�.股票的價(jià)格決定著股票的內(nèi)在價(jià)值
Ⅲ.股票凈值等于總資產(chǎn)減去總負(fù)債
�、�.股票的每股凈值是用股票的凈值除以股票的發(fā)行量
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93.股票的收益來(lái)源可分成( )。
�、�.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票發(fā)行Ⅳ.股票征稅
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D.ⅡⅢ Ⅳ
94.債券的發(fā)行方式主要包括( )。
�、�.定向發(fā)行Ⅱ.平價(jià)發(fā)行Ⅲ.承購(gòu)包銷Ⅳ.招標(biāo)發(fā)行
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95.2010年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國(guó)際監(jiān)管的四大支柱，下列關(guān)于四大支柱的說(shuō)法正確的有( )。
�、�.強(qiáng)大的監(jiān)管制度
�、�.有效的監(jiān)督
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問(wèn)題的政策框架
�、�.半透明的國(guó)際評(píng)估和同行審議
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D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有( )。
Ⅰ.發(fā)行主體Ⅱ.換股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.換股比例
A.ⅠⅡⅣ
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C.ⅡⅢ Ⅳ
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97.股東可以用來(lái)出資的包括( )。
�、�.貨幣Ⅱ.實(shí)物Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)
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98.按付息方式，債券可以分為( )。
�、�.貼現(xiàn)債券Ⅱ.附息債券Ⅲ.息票累積債券Ⅳ.有擔(dān)保債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備的基本條件有( )。
Ⅰ.符合國(guó)家有關(guān)法律的規(guī)定Ⅱ.具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力
�、� .具有一定的產(chǎn)品知識(shí)Ⅳ.簽署書(shū)面的知情同意書(shū)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.通過(guò)發(fā)行債券籌集資金的主體通常是( )。
Ⅰ.政府Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ .企業(yè)Ⅳ.個(gè)人
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
參考答案：
一、選擇題
1.C 2.B 3.B 4.C 5.A 6.D 7.C 8.B 9.A 10.C
11.B 12.B 13.D 14.B 15.C 16.C 17.D 18.C 19.C 20.D
21.B 22.A 23.C 24.B 25.B 26.B 27.A 28.D 29.B 30.D
31.B 32.B 33.B 34.B 35.A 36.A 37.A 38.C 39.D 40.A
41.C 42.C 43.B 44.C 45.B 46.C 47.A 48.B 49.A 50.B
二、組合型選擇題
51.B 52.D 53.D 54.D 55.D 56.D 57.C 58.B 59.A 60.A
61.A 62.B 63.B 64.C 65.A 66.A 67.D 68.B 69.D 70.A
71.B 72.D 73.B 74.A 75.C 76.D 77.C 78.D 79.D 80.C
81.A 82.D 83.B 84.D 85.C 86.B 87.B 88.D 89.D 90.D
91.A 92.B 93.A 94.C 95.A 96.C 97.D 98.A 99.D 100.C
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