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2017年證券從業資格考試模擬沖刺練習題及答案解析
一、單項選擇題
1.以下關于證券從業人員執業行為準則說法錯誤的是( )。
A.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽
B.從業人員應主動倡導理性成熟的投資理念，堅持長期投資、價值投資導向，自覺弘揚行業文化，加強自身職業道德修養，規范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德，服務社會和投資者
C.從業人員應當尊重同業人員，公平競爭，不得貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務
D.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益
答案.D
答案解析.根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。
2.以下關于證券從業人員執業行為準則合理的是( )。
A.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場
B.從事與其履行職責有利益沖突的業務
C.從事內幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內幕交易活動
D.從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽
答案.D
答案解析.A、B、C選項是證券從業人員不應有的行為準則，只有D選項正確。
3.誠信信息中的因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為( )年。
A.3
B.5
C.5
D.10
答案.D
答案解析.誠信信息的效力期限為：(一)基本信息長期有效;(二)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為5年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為10年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執行期間的，效力期限自執行期間屆滿之日起算。
4.中國證券業協會應當在( )個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
A.7
B.10
C.15
D.30
答案.C
答案解析.會員或從業人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或對本單位或本人誠信信息持有異議的，可按下列規定申請更正或提交書面異議報告：(一)會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統自行更正，協會進行核對;(二)會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或對其持有異議的，從業人員認為本人誠信信息有錯誤或對其持有異議的，可以通過會員或直接向協會提出書面更正申請，并提供相關證明材料。協會根據情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的，予以更正;屬于對原始信息內容有異議的，協會根據會員、從業人員提交的原始信息做出機構同意更正的書面答復意見進行更正;原始信息做出機構不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業人員仍認為相關信息有錯誤的，協會不予更正并告知申請人。協會應當在15個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。
5.查詢申請符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.C
答案解析.查詢申請符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。查詢申請人在獲得協會出具的誠信報告前，應簽署合法使用所查詢誠信信息并保密的承諾書。
6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取( )的證券市場禁入措施。
A.5至10年
B.3至5年
C.1至5年
D.1至3年
答案.B
答案解析.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施
7.因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，( )年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰( )次以上，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A.3;3
B.3;5
C.5;3
D.5;5
答案.C
答案解析.因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的, 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
8.證券公司應當對證券經紀人進行不少于( )個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于( )個小時。
A.80;60
B.80;40
C.60;40
D.60;20
答案.D
答案解析.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執業前培訓的效果進行測試。
9.證券公司應當在每年( )之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。
A.1月31日
B.2月28日
C.3月31日
D.4月30日
答案.A
答案解析.證券公司應當在每年1月31日之前，向住所地證監會派出機構報送證券經紀人管理年度報告。
10.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的，應當自委托關系終止之日起10個工作日內，通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。
11.證券經紀人在執業過程中可以從事的活動有( )。
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜
B.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字
D.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
答案.D
答案解析.《證券經紀人管理暫行規定》第十一條 證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。第十二條 證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。第十三條 證券經紀人應當在本規定第十一條規定和證券公司授權的范圍內執業，不得有下列行為：(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
12.下列關于銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為符合規范的是( )。
A.證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度
B.證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責
C.證券公司分支機構擅自代銷金融產品
D.證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同
答案.C
答案解析.證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度;證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。
13.下列關于銷售證券投資基金代銷金融產品的行為不符合規范的是( )。A.證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益
B.金融產品存續期間，客戶要求了解金融產品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產品相關信息，或者協助客戶向委托人查詢相關信息
C.證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格，并遵守證券從業人員的管理規定
D.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的行為
答案.D
答案解析.挪用基金銷售結算資金或者基金份額的行為是違反《證券投資基金法》的行為。
14.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起( )個月內不得就該股票發布證券研究報告。
A.2
B.3
C.4
D.6
答案.D
答案解析.根據《發布證券研究報告執業規范》第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發布證券研究報告。
15.證券公司申請保薦機構資格，應當具備的條件是( )。
A.注冊資本不低于人民幣2億元，凈資本不低于人民幣5000萬元
B.具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定
C.最近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰
D.符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于3人
答案.B
答案解析.證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;(二)具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規定;(三)保薦業務部門具有健全的業務規程、內部風險評估和控制系統，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持;(四)具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，從業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人;(五)符合保薦代表人資格條件的從業人員不少于4人;(六)最近3年內未因重大違法違規行為受到行政處罰;七)中國證監會規定的其他條件。
16.保薦機構出現向中國證監會、證券交易所提交的與保薦工作相關的文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，中國證監會自確認之日起暫停其保薦機構資格( )個月;情節嚴重的，暫停其保薦機構資格6個月。
A.3;6
B.3;9
C.2;10
D.2;9
答案.A
答案解析.略
17.下列表述錯誤的是( )。
A.中國證券業協會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查
B.保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料
C.中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布
D.自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任
答案.A
答案解析. 中國證監會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業務的情況進行定期或者不定期現場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料;中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布;自保薦機構向中國證監會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。
18.投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交下列材料包括( )。
A.申請人具有五年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明
B.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾
C.證券從業資格
D.變更募集資金及投資項目的承諾事項
答案.B
答案解析.投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊，并提交下列材料：(一)申請人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷的證明;二)申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;(三)協會要求報送的其他材料。
19.協會在收到投資主辦人通過所在證券公司向協會進行執業注冊并提交的完整申請材料后( )日內完成注冊。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.B
答案解析.協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。
20.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向協會進行離職備案。
A.10
B.20
C.30
D.60
答案.A
答案解析.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。
21.財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案.B
答案解析.財務顧問不再符合本辦法規定條件的，應當在5個工作日內向中國證監會報告并依法進行公告，由中國證監會責令改正。責令改正期滿后，仍不符合本辦法規定條件的，中國證監會撤銷其從事上市公司并購重組財務顧問業務資格。財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。財務顧問主辦人不再符合本辦法規定條件的，中國證監會將其從財務顧問主辦人名單中去除，財務顧問不得聘請其作為財務顧問主辦人從事相關業務。
22.上市公司利潤實現數未達到盈利預測( )的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
A.80%
B.60%
C.50%
D.40%
答案.C
答案解析. 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
23.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案.B
答案解析.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。
23.證券經紀人向客戶提供的研究報告是由( )
A.公開媒體提供
B.其他證券公司提供
C.證券公司統一提供
D.經紀人自己制作
參考答案：C
參考解析：《證券經紀人管理暫行規定》第十一條 證券經紀人在執業過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動：(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
24.證券公司代銷基金產品，不屬于禁止性情形的是( )
A.以低于成本的銷售費用銷售基金已排擠競爭對手
B.預測基金的證券投資業績
C.正當降低基金收費水平
D.挪用基金銷售結算資金
參考答案：C
參考解析：第十四條 證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(一)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品;(二)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品;(三)與客戶分享投資收益、分擔投資損失;(四)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金;(五)其他可能損害客戶合法權益的行為。
25.證券公司、證券投資咨詢機構發布研究報告的說法，下列錯誤的為( )
A.證券研究報告相關銷售服務人員不得在研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間
B.應當從組織設置，人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理
C.制作發布證券研究報告的相關人員應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員
D.證券研究報告相關銷售服務人員應當對證券研究報告進行質量審核
參考答案：D
參考解析：第四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發布環節與銷售服務環節分開管理，以維護證券研究報告制作發布的獨立性。研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發布前干涉和影響證券研究報告的制作過程、研究觀點和發布時間。
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