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證券從業(yè)考試證券交易備考沖刺卷附答案

時(shí)間:2023-01-23 11:31:10 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017年證券從業(yè)考試證券交易備考沖刺卷(附答案)

  一、多項(xiàng)選擇題

2017年證券從業(yè)考試證券交易備考沖刺卷(附答案)

  1.按照證券交易對(duì)象的品種劃分,證券交易包括( )。

  A.股票交易

  B.債券交易

  C.基金交易

  D.金融衍生工具交易

  2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

  A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

  B.證券存管與過戶

  C.受托派發(fā)證券權(quán)益

  D.上市證券的清算與交收

  3.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國的( )交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.債券

  4.關(guān)于權(quán)證的表述,以下說法正確的有( )。

  A.權(quán)證具有一定的權(quán)利,故也有交易的價(jià)值

  B.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

  C.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日,按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

  D.權(quán)證的交易方式與股票類似

  5.關(guān)于開立證券賬戶,下列說法正確的有( )。

  A.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個(gè)自然人、法人只能開立 一個(gè)

  B.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶,也只能開立一個(gè)深圳A股賬戶

  C.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則

  D.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶,但能開立多個(gè)上海A股賬戶

  6.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有( )。

  A.沒有價(jià)格上的限制

  B.執(zhí)行指令容易

  C.成交迅速且成交率高

  D.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格

  7.買賣上海證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,集合競(jìng)價(jià)時(shí),有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列( )規(guī)定。

  A.股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的200%,并且不低于前收盤 價(jià)格的50%

  B.基金交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收 盤價(jià)格的70%

  C.債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%,并且不低于前收 盤價(jià)格的70%

  D.債券回購交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的100%,并且不低于 前收盤價(jià)格的80%

  8.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

  A.投資決策執(zhí)行情況

  B.自營資產(chǎn)質(zhì)量

  C.自營盈虧情況

  D.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

  9.( )是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

  A.計(jì)算機(jī)IP地址

  B.投資者證券賬戶卡號(hào)

  C.數(shù)字證書

  D.網(wǎng)上委托通信密碼

  10.中國結(jié)算公司上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括( )。

  A.傭金

  B.交易經(jīng)手費(fèi)

  C.印花稅

  D.監(jiān)管費(fèi)

  11.最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括( )。

  A.在證券交易所上市交易的A股的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

  B.買斷式回購到期購回金額

  C.未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

  D.債券回購初始融出資金金額和到期購回金額

  12.能成為中國結(jié)算公司上海分公司的一般結(jié)算會(huì)員的有( )。

  A.上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  B.B股的境外代理商

  C.證券公司

  D.B股托管銀行

  13.( )屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的內(nèi)容。

  A.投資目標(biāo)

  B.投資范圍

  C.投資組合設(shè)計(jì)

  D.風(fēng)險(xiǎn)揭示

  14.證券營業(yè)部在審查委托單時(shí),主要是審查委托單的( )。

  A. 合法性

  B.合理性

  C.一致性

  D.及時(shí)性

  15.關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票,下列說法正確的有( )。

  A.召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票

  B.A股和B股對(duì)應(yīng)的股票代碼相同

  C.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案

  D.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào),多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)

  16.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有( )。

  A.集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模(總份額)

  B.集合計(jì)劃存續(xù)期間

  C.集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最高金額

  D.集合計(jì)劃的推廣時(shí)間

  17.《關(guān)于實(shí)施(合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,境外合格機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資,應(yīng)當(dāng)遵循相關(guān)的持股比例限制,以下說法正確的有( )。

  A.單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

  B.單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%

  C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20%

  D.境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股也受一定比例限制

  18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是( )。

  A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制,成交迅速,成交率高

  B.市價(jià)委托成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意,尤其是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)較快時(shí)

  C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

  D.采用限價(jià)委托,必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交

  19.以下交易活動(dòng)中屬于內(nèi)幕交易的是( )。

  A.非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券

  B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng),他人利用該信息買賣證券

  C.非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠傳買賣證券

  D.某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票

  20.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義,說法正確的有( )。

  A.證券公司均能從事證券自營業(yè)務(wù)

  B.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利

  C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司只可使用自有資金

  D.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

  21.下列關(guān)于上海證券交易所開盤集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中,正確的是( )。

  A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

  B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位,則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位,高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

  C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位,上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格,若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,其中間價(jià)為成交價(jià)格

  D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè),選取前一日收盤價(jià)最近的價(jià)位

  22.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下,在證券清算中( )。

  A.清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

  B.清算價(jià)款時(shí),不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

  C.清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

  D.清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

  23.某證券公司某日自營與代理共買人10000股股票A,價(jià)款15萬元,賣出5000股股票A,價(jià)款7萬元,賣出5000股股票B,價(jià)款12萬元,則根據(jù)清算的要求,該證券公司需( )。

  A.收19萬元

  B.收4萬元

  C.付15萬元

  D.收5000股股票A

  24.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )。

  A.證券代碼及簡(jiǎn)稱

  B.股價(jià)指數(shù)

  C.當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)

  D.當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額

  25.分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。

  A.財(cái)務(wù)部門

  B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門

  C.計(jì)算機(jī)管理中心

  D.業(yè)務(wù)稽核部門

  26.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的( )由交易雙方確定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易凈價(jià)

  C.到期交易凈價(jià)

  D.回購債券數(shù)量

  27.客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括( )。

  A.客戶(含個(gè)人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款

  B.客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

  C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)

  D.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

  28.客戶從事融券交易的,可以選擇( )的方式,償還向證券公司融人的證券。

  A.以借還借

  B.現(xiàn)金抵券

  C.買券還券

  D.直接還券

  29.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說法,正確的有( )。

  A.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款

  B.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的,結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣

  C.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約合格投資者承擔(dān)

  D.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù),按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款

  30.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交的材料有( )。

  A.董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

  B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)

  C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

  D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實(shí)施情況說明

  31.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,下列說法正確的有( )。

  A.投資者只能指定一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

  B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管從制度上保證了客戶資金安全

  C.實(shí)行該制度后,客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)

  D.客戶交易結(jié)算資金的存取,全部通過指定的存管銀行辦理

  32.在全國銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù),下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易,其資金結(jié)算途經(jīng)可以由雙方自行商定?( )

  A.商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

  B.商業(yè)銀行與其他參與者

  C.商業(yè)銀行與人民銀行

  D.其他參與者與其他參與者

  33.從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分,證券交易機(jī)制可分為( )。

  A.定期交易系統(tǒng)

  B.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

  C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

  D.連續(xù)交易系統(tǒng)

  34.在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要包括( )。

  A.價(jià)格優(yōu)先原則

  B.時(shí)間優(yōu)先原則

  C.按比例分配原則

  D.訂單匹配優(yōu)先原則

  35.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按照原合同約定的方式向( )提供。

  A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

  B.證券交易所

  C.稅務(wù)部門

  D.客戶

  36.1997年6月5 日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定,銀行間債券市場(chǎng)回購的期限包括的品種有( )。

  A.7天

  B.14天

  C.21天

  D.1個(gè)月

  37.證券交易的方式包括( )。

  A.現(xiàn)貨交易

  B.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

  C.回購交易

  D.信用交易

  38.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

  A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

  B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

  C.客戶指令的權(quán)威性

  D.客戶資料的保密性

  39.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的有( )。

  A.股票上市首l3開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi),連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

  B.債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

  C.債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上 下10%

  D.債券質(zhì)押式回購非上市首l3開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下30%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%

  40.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)包括( )。

  A.執(zhí)行指令容易

  B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

  C.成交迅速

  D.成交率高

  參考答案及解析:

  1.【答案詳解】ABCD。按照證券交易對(duì)象的品種劃分,證券交易包括股票交易、債券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

  2.【答案詳解】ABCD。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能:①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券存管與過戶;③證券持有者名冊(cè)登記;④上市證券的清算與交收;⑤受托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢等。

  3.【答案詳解】ACD。我國目前存在兩種滾動(dòng)交收周期,即T+1與T+3,前者滾動(dòng)交收目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等;后者滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

  4.【答案詳解】ACD。B項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

  5.【答案詳解】ABC。D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶,也只能開立一個(gè)上海A股賬戶。

  6.【答案詳解】ABC。市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是:沒有價(jià)格上的限制,執(zhí)行指令容易,成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是:只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

  7.【答案詳解】BC。股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%,所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤;集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購交易申報(bào)無價(jià)格限制,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  8.【答案詳解】ABC。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告內(nèi)容包括但不限于投資決策執(zhí)行情況、自營資產(chǎn)質(zhì)量、自營盈虧情況、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和其他重大事項(xiàng)等。D選項(xiàng)屬于自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告的內(nèi)容之一。

  9.【答案詳解】CD。從具體操作規(guī)程看,投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前,應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通信密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請(qǐng)的說明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中,數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通信密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

  10.【答案詳解】BCD。實(shí)際收付金額時(shí)包括交易經(jīng)手費(fèi)、印花稅、監(jiān)管費(fèi)、過戶費(fèi)等。

  11.【答案詳解】ACD。上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額,債券回購初始融出資金金額和到期購回金額,但不包括買斷式回購到期購回金額。

  12.【答案詳解】BD。B股結(jié)算會(huì)員分基本結(jié)算會(huì)員和一般結(jié)算會(huì)員。上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后必須成為中國結(jié)算公司上海分公司的基本結(jié)算會(huì)員,而其他的市場(chǎng)參與人,如B股的境外代理商、B股托管銀行等,可以是一般結(jié)算會(huì)員。

  13.【答案詳解】ABCD。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項(xiàng),以充分保護(hù)委托人利益,方便委托人作出委托決定。A、B、C、D都屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容。

  14.【答案詳解】AC。審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托,包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托,證券營業(yè)部一律不得受理。

  15.【答案詳解】ACD。上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的,上海證券交易所為A股和8股分別設(shè)置股票代碼,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  16.【答案詳解】ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為:集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的最低金額。

  17.【答案詳解】AC。單個(gè)境外投資者通過境外合格機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%,所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。境外投資者根據(jù)《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的,其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制,所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  18.【答案詳解】ABD。限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是:證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)則,謀求最大利益。但是。采用限價(jià)委托時(shí),由于限價(jià)與市價(jià)之間可能有一定的距離,故必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交。此時(shí),如果有市價(jià)委托出現(xiàn),市價(jià)委托將優(yōu)先成交。因此,限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無法成交。

  19.【答案詳解】ABD。內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng),從而形成不公平交易。顯然C選項(xiàng)中市場(chǎng)上的謠傳不屬于內(nèi)幕信息。

  20.【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)改為:只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù);C選項(xiàng)應(yīng)改為:在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

  21.【答案詳解】ABC。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為:①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的,上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格,若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的.其中間價(jià)為成交價(jià)格。

  22.【答案詳解】ABCD。在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下,清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算,但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算。

  23.【答案詳解】BD。該證券公司需收價(jià)款:12+7-15=4(萬元);收股票A:10000-5000=5000(股);付股票B:5000股。

  24.【答案詳解】ACD。連續(xù)競(jìng)價(jià)期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、--3日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。8項(xiàng)股價(jià)指數(shù)屬于證券指數(shù)。

  25.【答案詳解】BD。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位,分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

  26.【答案詳解】BCD。買斷式回購以凈價(jià)交易。全價(jià)結(jié)算,其買斷式回購的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購債券數(shù)量由交易雙方確定,但到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

  27.【答案詳解】ACD。客戶場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起,所以B選項(xiàng)不符合題意。

  28.【答案詳解】CD。客戶融券賣出后,可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。前者是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券。結(jié)算時(shí)買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式;后者按照證券公司與客戶之間約定以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

  29.【答案詳解】ABD。結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān),所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

  30.【答案詳解】BCD。A選項(xiàng)應(yīng)修改為:股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。

  31.【答案詳解】ABD。C項(xiàng)實(shí)行該制度后,客戶除了在銀行開設(shè)資金賬戶、辦理資金存取業(yè)務(wù)外,還需到證券公司辦理證券賬戶。

  32.【答案詳解】ABD。商業(yè)銀行應(yīng)通過其準(zhǔn)備金存款賬戶和人民銀行資金劃撥清算系統(tǒng)進(jìn)行債券交易的資金結(jié)算,商業(yè)銀行與其他參與者之間(包括商業(yè)銀行與商業(yè)銀行之間)、其他參與者相互之間債券交易的資金結(jié)算途徑由雙方自行商定。

  33.【答案詳解】BC。A、D選項(xiàng)是從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類。

  34.【答案詳解】ABC。在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐,優(yōu)先原則主要有:價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。

  35.【答案詳解】AD。集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

  36.【答案詳解】ABCD。1997年6月5日發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條規(guī)定,銀行間債券市場(chǎng)回購的期限為7天、14天、21天、1個(gè)月、2個(gè)月、3個(gè)月和4個(gè)月,共計(jì)7個(gè)品種,最長不得超過4個(gè)月。

  37.【答案詳解】ABCD。證券交易方式包括現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購交易和信用交易。

  38.【答案詳解】ABCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

  39.【答案詳解】ABC。債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下100%,連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%,所以D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

  40.【答案詳解】ACD。B選項(xiàng)屬于限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。

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