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證券從業考試《證券交易》沖刺練習題及答案

時間:2023-03-03 21:55:01 證券從業資格 我要投稿
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2017年證券從業考試《證券交易》沖刺練習題及答案

  一、單項選擇題

2017年證券從業考試《證券交易》沖刺練習題及答案

  1、目前我國投資者的資金賬戶一般是在( )開立。(答案:A)

  A、經紀商

  B、銀行

  C、第三方

  D、上市公司

  2、上海證券交易所B股買賣委托,一個交易單位的標準為( )。(答案:A)

  A、100股

  B、500股

  C、1000股

  D、1500股

  3、證券公司開展集合資產管理業務的,每設立1項集合資產管理計劃開立( )個專用證券賬戶。(答案:A)

  A、1

  B、

  C、3

  D、每500萬元注冊資本可開立1

  4、投資者交付證券經營機構的交易結算資金,由證券經營機構轉存銀行,利息按( )轉入投資者開立在證券經營機構的資金賬戶。(答案:A)

  A、活期存款利率

  B、流動資金貸款利率

  C、定期存款利率

  D、固定資產貸款利率

  5、證券公司( )占凈資產的比例不得低50%。(答案:A)

  A、流動資產

  B、無形資產

  C、固定資產

  D、遞延資產

  6、標準券是一種虛擬的回購綜合債券,是由各種債券根據一定( )折合相加而成。(答案:D)

  A、收益率

  B、面值

  C、折現率

  D、折算率

  7、通過滬、深證券交易所交易系統進行投票,其操作類似于( )。(答案:D)

  A、股票買賣

  B、申購配股權證

  C、現金紅利發放

  D、新股申購

  8、金融期權交易中進行流通轉讓的對象是( )。(答案:B)

  A、金融期貨

  B、金融期權合約

  C、金融衍生工具

  D、金融期貨合約

  9、在( )情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的。(答案:C)

  A、全價交易

  B、市價交易

  C、凈價交易

  D、買賣價交易

  10、證券營業部的通訊設備管理包括( )。(答案:D)

  A、機型先進、容量充足

  B、機型容量

  C、運行效率、行情分析系統

  D、數量、質量管理,突發事件中的應急處理能力,維修保養

  11、回購交易是在現貨交易基礎上延伸出來的,它結合了現貨交易和( )的特點。(答案:B)

  A、期貨交易

  B、遠期交易

  C、期權交易

  D、債券交易

  12、深圳市場權證交易和行權的證券、資金最終交收時點均為( )。(答案:C)

  A、T+2日16:00

  B、T+2日17:00

  C、T+1日16:00

  D、T+1日17:00

  13、辦理非交易過戶時,證券公司審核后,將申請文件及證明發送至( )。(答案:C)

  A、證券交易所

  B、中國證監會

  C、登記結算機構

  D、開戶銀行

  14、無自營資格的證券公司變褶從事證券自營業務的,可能受到的處 罰不包括( )。(答案:A)

  A、公示處分

  B、警告

  C、沒收非法所得

  D、罰款

  15、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務,應當符合的條件之一是:由( )家以上營業部,并且布局合理。(答案:C)

  A、10

  B、15

  C、20

  D、25

  16、在深圳證券交易所,開放式基金份額申購、贖回結果的確認由( )負責。(答案:C)

  A、證券交易所

  B、中國證券登記結算有限責任公司

  C、基金管理人

  D、證券監管機構

  17、格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。(答案:C)

  A、中國人民銀行

  B、證券交易所

  C、交易系統

  D、結算代理人

  18、1999年7月1日,( )的實施標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。(答案:A)

  A、《中華人民共和國證券法》

  B、《中華人民共和國債券法》

  C、《證券公司管理辦法》

  D、《證券交易所管理辦法》

  19、上海市場B股清算過程中,如境內參與人備付金賬戶余額不足以完成當日交收而出現透支,中國結算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。(答案:C)

  A、O.05%

  B、0.1%

  C、0.5%

  D、1%

  20、證券公司如不接受、不配合證監會的檢查和調查,且情節特別嚴重者,將給予暫停自營業務( )的處罰。(答案:B)

  A、半年以內

  B、半年至一年

  C、一年至兩年

  D、兩年以上

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