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證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案2024
從小學、初中、高中到大學乃至工作,我們都可能會接觸到試題,試題是考核某種技能水平的標準。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢?下面是小編為大家收集的證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案2024,希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案1
1.機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于()。
A.機構的性質
B.機構的規(guī)模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
2.()取決于投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意愿
C.收益要求
D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過()人的特定投資者發(fā)行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括()
A.了解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下,投資期限越長,則投資者對流動性的要求()。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
答案:
1.B
解析 機構投資者采用內部管理還是外部管理往往取決于機構的規(guī)模
2.B
解析 風險承擔意愿取決于投資者的風險厭惡程度。
3.B
解析 私募基金的投資產品面向不超過200人的特走投資者發(fā)行。
4.D
解析 投資組合管理的一般流程包括:了解投資者需求、制定投資政策、進行類屬資產配置、投資組合構建、投資組合管理、風險管理、業(yè)績評估等。
5.B
解析 通常情況下,投資期限越長,則投資者對流動性的要求越低。
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案2
一、單選題
1、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議,必須經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.全票
標準答案:c
2、股份有限公司董事會決議,必須經過()半數(shù)通過。
A.全體董事
B.全體出席會議的董事
C.全體董事所代表的股份
D.出席會議董事所代表的股份
標準答案:a
3、上市公司董事報酬的數(shù)額和方式由()提出方案,報請()決定。
A.獨立董事,董事會
B.獨立董事,股東大會
C.董事會,股東大會
D.監(jiān)事會,股東大會
標準答案:c
4、根據(jù)我國《公司法》規(guī)定,董事會成員可以為()人。
A.2
B.3
C.4
D.5
標準答案:d
5、股份有限公司的稅后利潤分配順序是()
A.彌補虧損——法定公積金——任意公積金——分配給股東
B.法定公積金——彌補虧損——任意公積金——分配給股東
C.彌補虧損——任意公積金——法定公積金——分配給股東
D.法定公積金——任意公積金——彌補虧損——分配給股東
標準答案:a
6、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣()萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1000
標準答案:c
7、上市公司的年度預算方案和決算方案可由股東大會以()通過
A.臨時決議
B.普通決議
C.特別決議
D.一般決議
標準答案:b
二、多選題
8、下列選項中,股份有限公司的股東大會職權的有()。(不定項選擇)
A.修改公司章程
B.審議批準利潤分配方案和彌補虧損方案
C.對增加或減少注冊資本做出決議
D.組織實施年度經營計劃和投資方案
標準答案:a, b, c, d
9、有限責任公司和股份有限公司的差異體現(xiàn)在()。(不定項選擇)
A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權轉讓難易程度不同
C.股權證明形式不同
D.公司治理簡化程度不同;財務狀況的公開程度不同
標準答案:a, b, c, d
10、資本的“三原則”是()
A.資本法定原則
B.資本確定原則
C.資本維持原則
D.資本不變原則
標準答案:b, c, d
三、判斷題
11、股份有限公司增資或減資時均應修改章程,經股東大會股東所持表決權的半數(shù)以上通過。()
對 錯
標準答案:錯誤
12、股份有限公司的獨立董事每屆任期屆滿時,連選可以連任,但連任時間不得超過6年。()
對 錯
標準答案:正確
證券從業(yè)資格考試《基礎知識》真題及答案3
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請選出正確的選項)
1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄,以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元,再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元),并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時,發(fā)行人公司至少應該有()名股東。
A.100
B.200
C.300
D.400
2.我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取()方式。
A.網(wǎng)上競價
B.網(wǎng)上競價與網(wǎng)下配售結合
C.網(wǎng)上定價
D.配售
3.B股首次或增資發(fā)行需要報()批準。
A.中國人民銀行
B.交易所
C.中國證監(jiān)會
D.財政部
4.H股的發(fā)行方式是()。
A.網(wǎng)上競價
B.網(wǎng)下定價
C.配售
D.公開發(fā)行加國際配售
5.申請境外上市的公司其凈資產應不少于人民幣()億元,過去1年稅后利潤應不少于人民幣()萬元。
A.2、5000
B.3、6000
C.4、5000
D.4、6000
6.首次申請H股發(fā)行與上市時,申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應至少為()萬港元。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
7.申請H股發(fā)行與上市,必須保證無論何時公眾人士持有的股份應占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券,則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于(),上市時的預期市值不得少于()萬港元。
A.10%、2000
B.15%、3000
C.10%、5000
D.15%、5000
9.正在申請H股上市時,發(fā)行人預期上市時市值將超過100億港元,則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的()是可以接受的。
A.8%
B.10%
C.13%
D.16%
10.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項)
1.申請H股上市的,發(fā)行人董事會下須設有()。
A.審核委員會
B.籌款委員會
C.薪酬委員會
D.提名委員會
2.為了境內上市外資股的發(fā)行與上市,在企業(yè)股份制改組時應遵循()基本原則。
A.突出主營業(yè)務
B.避免同業(yè)競爭
C.保持較高的利潤總額
D.遵守相關的法律法規(guī)
3.在公司發(fā)行境內上市外資股之前,中介機構應對發(fā)行人進行盡職調查,這些中介機構涉及()。
A.主承銷商
B.國際協(xié)調人
C.律師
D.估值師
4.在公司發(fā)行境內上市外資股之前,中介機構對發(fā)行人進行的盡職調查內容主要有()。
A.企業(yè)與關聯(lián)企業(yè)的關系
B.產品的技術特點及發(fā)展方向
C.國家補貼情況
D.外匯風險
5.公司發(fā)行境內上市外資股聘請的法律顧問的主要職責是()。
A.幫助公司起草公司章程
B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組
C.提供與外資股發(fā)行有關的法律咨詢
D.起草與發(fā)行有關的重大合同
> 6.公司發(fā)行境內上市外資股時資產評估的主要方法有()。
A.重置成本法
B.現(xiàn)行市價法
C.清算價格法
D.收益現(xiàn)值法
7.公司發(fā)行境內上市外資股時會計師事務所的主要工作是()。
A.對公司的財務狀況進行審計
B.判斷公司的實際資產價值
C.對股票的價格進行預測
D.對公司的盈利預測進行審核
8.申請發(fā)行B股,需要提交的材料有()。
A.公司章程
B.招股說明書
C.資金運用的可行性分析
D.發(fā)行方案
9.在盈利和市值方面符合下列()條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。
A.有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄,以往3年盈利合計6000萬港元,市值1.5億港元
B.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄,上市時市值為25億港元,最近1個經審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業(yè)務的現(xiàn)金流入為1億港元
C.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄,上市時市值為40億港元,最近1個經審計的財政年度收入為5億港元
D.公司管理層有5年所屬業(yè)務和行業(yè)的經驗,上市時市值為40億港元,最近1個經審計的財政年度收入為5億港元,6個月后董事長到期屆滿由他人接任
10.申請發(fā)行境內上市外資股以募集方式設立的公司,應當符合()。
A.所籌資金用途符合國家產業(yè)政策
B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
C.發(fā)起人認購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%
D.最近2年內連續(xù)盈利
三、判斷題(判斷以下各小題的對錯,正確的填A,錯誤的填B)
1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國務院有關主管部門的同意和推薦,才能向中國證監(jiān)會提出申請。()
2.投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè),除另有規(guī)定外,審批機關應自收到規(guī)定報送的全部文件之日起30日內,依法決定批準或不批準。決定批準的,由審批機關頒發(fā)批準證書。()
3.如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大,既在中國香港和美國進行公開發(fā)售,同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售,則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()
4.最近3年內未受到境外監(jiān)管機構的重大處罰(包括其母公司),是進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具備的條件之一。()
5.境內公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設立或控制的公司名義并購與其有關聯(lián)關系的境內公司,所設立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。()
6.申請境外上市的公司,按合理預期市盈率計算其籌資額不少于5000萬美元。()
7.首次申請H股的發(fā)行與上市時,預期上市時的市值須至少為2億港元。()
8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。()
9.首次申請H股上市公司的發(fā)行人董事會下的審核委員會主席應該是獨立非執(zhí)行董事。()
10.外國投資者并購境內企業(yè)設立外商投資企業(yè),如果外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%的,投資者以現(xiàn)金出資的,應自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內繳清。
參考答案及解析
一、單項選擇題
1.C
[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定,當公司滿足上述條件時,申請上市的發(fā)行人公司至少應有300名股東。
2.D
[解析]我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取配售方式。
3.C
[解析]公司首次或增資發(fā)行B股都要由中國證監(jiān)會批準發(fā)行。
4.D
[解析]H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。
5.D
[解析]申請境外上市的公司的凈資產不少于4億元人民幣,過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣。
6.C
[解析]新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。
7.B
[解析]申請H股發(fā)行與上市,必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%。
8.D
[解析]若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券,其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%,上市時的預期市值也不得少于5000萬港元。
9.D
[解析]如發(fā)行人預期上市時市值超過100億港元,則香港聯(lián)交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個介乎15%—15%之間的百分比。
10.D
[解析]外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經相關主管部門批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內不得轉讓。
二、多項選擇題
1.ACD
[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定,發(fā)行人董事會下須設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。
2.ABCD
[解析]為了實現(xiàn)境外募股與上市目標,企業(yè)股份制改組方案一般應當遵循以下基本原則:(1)突出主營業(yè)務。(2)避免同業(yè)競爭,減少關聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤總額與資產利潤率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關聯(lián)企業(yè)的經濟關系。
3.ABCD
[解析]盡職調查參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調人、律師、會計師和估值師。
4.ABCD
[解析]調查的主要內容有:有關擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關聯(lián)企業(yè)的關系和結構;產品類別及市場占有率分析;技術產品的開發(fā)、銷售、市場推廣及售后服務;董事、管理階層及員工;產品的技術特點及發(fā)展方向;外匯風險;同業(yè)競爭與關聯(lián)交易;生產程序、企業(yè)管理與質量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應商的合作情況;國家補貼情況;財務資料及業(yè)績;中國加入世界貿易組織對企業(yè)的影響;企業(yè)知識產權、物業(yè)和各類財產權利的;企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等,幾乎與企業(yè)發(fā)展相關的內容都要進行調查,涉及范圍非常廣。
5.BCD
[解析]法律顧問的主要職責是:向公司提供有關企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢,協(xié)助企業(yè)完成股份制改組,起草與發(fā)行有關的重大合同;調查、收集企業(yè)的各方面資料。
6.ABD
[解析]評估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價法和收益現(xiàn)值法。
7.AD
[解析]會計師事務所的任務主要有兩項:一是對公司的財務狀況進行審計,并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預測進行審核。
8.ABCD
[解析]發(fā)行B股的申請材料主要包括:(1)省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件;(2)批準設立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關財務資料;(9)定向募集公司申請發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請材料的附件。
9.BC
[解析]A的條件下市值應不少于2億港元才行,故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應保證管理層及擁有權最近1年持續(xù)不變,才能豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定,故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。
10.ABC
[解析]以募集方式設立公司,申請發(fā)行境內上市外資股的,應當符合以下條件:
(1)所籌資金用途符合國家產業(yè)政策。
(2)符合國家有關固定資產投資立項的規(guī)定。
(3)符合國家有關利用外資的規(guī)定。
(4)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。
(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。
(6)擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上。
(7)在最近3年內沒有重大違法行為。
(8)改組設立公司的原有企業(yè),在最近3年內連續(xù)盈利。
三、判斷題
1.A
[解析]略
2.A
[解析]略
3.B
[解析]如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股的同時還準備向一定的機構投資者或專業(yè)投資者進行配售,則應當準備符合外資股上市地要求的招股章程,同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應分別準備中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄3種招股書。
4.B
[解析]應為最近3年內未受到境內和境外監(jiān)管機構的重大處罰(包括其母公司)。
5.B
[解析]按規(guī)定這樣的情況不能享受外商投資企業(yè)待遇。但該境外公司認購境內公司增資,或者該境外公司向并購后所設企業(yè)增資,增資
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