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證券從業(yè)考試《金融市場》復習題及答案

時間:2023-03-08 04:34:13 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復習題及答案

  2017年證券從業(yè)資格考試的報名工作已經(jīng)開始。你知道金融市場基礎(chǔ)知識科目都考哪些知識嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于金融市場基礎(chǔ)知識的復習題,歡迎閱讀。

2017年證券從業(yè)考試《金融市場》復習題及答案

  選擇題

  1.收購要約的期限為(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  2.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得(  )罰金。

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.2倍以上4倍以下

  D.3倍以上10倍以下

  3.股份公司在清算過程中,若公司財產(chǎn)能夠清償公司債券,則按下列(  )順序進行分配。

 、僦Ц堵毠すべY和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務(wù);

  ⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。

  A.①②③④⑤

  B.②①③④⑤

  C.③②①④⑤

  D.③①②④⑤

  4.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由(  )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

  A.1/3

  B.過半數(shù)

  C.2/3

  D.全體

  5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,有限責任公司全體股東的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的(  )。

  A.60%

  B.50%

  C.40%

  D.30%

  6.公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪,對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處(  )有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.5年以下

  D.5年以上

  7.在下列(  )情形下,證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

  A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

  B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

  C.證券公司借用客戶資金30日內(nèi)還清

  D.法律規(guī)定的其他情形

  8.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到(  )時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.75%

  9.收購上市公司的行為結(jié)束后,收購人應當在(  )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  10.召開基金份額持有人大會,至少應當有代表(  )以上基金份額的持有人參加。

  A.70%

  B.50%

  C.30%

  D.10%

  11.股份公司上市條件的股本總額為(  )萬元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

  12.(  )確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

  A.《中華人民共和國公司法》

  B.《中華人民共和國證券法》

  C.《中華人民共和國刑法》

  D.《中華人民共和國證券投資基金法》

  13.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  14.證券公司的設(shè)立應當經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.國務(wù)院

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  D.省級地方人民政府

  15.行政重組未完成的,經(jīng)批準可以延長,但延長期限最長不得超過(  )個月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  16.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券公司設(shè)立分支機構(gòu),必須經(jīng)(  )批準。

  A.中國人民銀行

  B.當?shù)卣?/p>

  C.財政部

  D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

  17.證券公司按照國家規(guī)定,不可以(  )證券類金融產(chǎn)品。

  A.發(fā)行

  B.交易

  C.委托他人代為買賣

  D.銷售

  18.《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括(  )。

  A.公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

  B.公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

  C.經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

  D.公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

  19.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  20.《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象,其核心旨在(  )。

  A.保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

  B.擴大市場規(guī)模,為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

  C.打擊各種金融犯罪,保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

  D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障,提高上市公司質(zhì)量

  參考答案及詳細解析

  1.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,且不得超過60日。

  2.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

  3.B。 解析:《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),有限責任公司按股東的出資比例分配,股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

  4.B。 解析:根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關(guān)規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。

  5.D。 解析:《中華人民共和國公司法》第二十七條規(guī)定,全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%。

  6.A。 解析:《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定,依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,嚴重損害股東或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

  7.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定,除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

  8.D。 解析:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時,繼續(xù)進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

  9.B。 解析:《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定,收購上市公司的行為完成后,收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。

  10.B。 解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。

  11.C。 解析:《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定,股份公司上市的股本總額為3000萬元。

  12.A。 解析:《中華人民共和國公司法》的調(diào)整范圍包括有限責任公司和股份有限公司,它確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

  13.C。 解析:《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的,托管期限一般不超過12個月。

  14.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定,設(shè)立證券公司,應當具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  15.B。 解析:《證券公司風險處置條例》第十三條規(guī)定,行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月,行政重組未完成的,證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請延長行政重組期限,但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

  16.D。 解析:根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定,證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  17.C。 解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十三條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

  18.C。 解析:《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項外,還包括:(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度及規(guī)定。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內(nèi)容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。

  19.C。 解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。

  20.A。 解析:《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管,其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益,維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

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