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證券從業(yè)資格考試《證券市場》復(fù)習(xí)題及答案

時間:2023-03-09 02:10:34 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》復(fù)習(xí)題及答案

  復(fù)習(xí)題一:

2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場》復(fù)習(xí)題及答案

  選擇題。以下各選項中,只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。

  【第1題】證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時,需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(  )個以上完整會計年度。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  參考答案:B

  參考解析: 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規(guī)定,證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格,除具備本辦法【第九條規(guī)定的條件外,還應(yīng)當(dāng)具備的條件有:持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。

  【第2題】證券公司成立后,無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的,由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(  )

  A.3;3

  B.3;6

  C.6;3

  D.6;6

  參考答案:A

  參考解析: 《證券法》【第二百一十七條規(guī)定,證券公司成立后,無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的,由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

  【第3題】財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:C

  參考解析: 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【第三十條規(guī)定,財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的,財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。

  【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的,股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(  )

  A.10%;10%

  B.10%;5%

  C.15%;10%

  D.15%;5%

  參考答案:D

  參考解析: 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規(guī)定,證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百,其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

  【第5題】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(  )個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  參考答案:C

  參考解析: 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第十七條規(guī)定,合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

  【第6題】客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(  )個交易日內(nèi)辦理完畢。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  參考答案:B

  參考解析: 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中,客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。

  【第7題】(  )是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

  A.董事會

  B.監(jiān)事會

  C.投資決策機構(gòu)

  D.自營業(yè)務(wù)部門

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》【第五條規(guī)定,投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

  【第8題】收購期限屆滿后(  )日內(nèi),收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告,并予以公告。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  參考答案:B

  參考解析: 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規(guī)定,收購期限屆滿后十五日內(nèi),收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告,并予以公告。

  【第9題】合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(  )個工作日內(nèi),持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  參考答案:B

  參考解析: 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》【第十三條規(guī)定,合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi),持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準(zhǔn)文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后,合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。

  【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式,實際控制證券公司(  )以上的股份,應(yīng)事先報告證券公司,由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準(zhǔn)。

  A.1%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  參考答案:C

  參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第十四條【第一款規(guī)定,任何單位或者個人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn):①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

  復(fù)習(xí)題二:

  第1題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)??確定。

  Ⅰ.持有人要求

  Ⅱ.公司財務(wù)情況

  Ⅲ.流通股價格

  Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定?具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務(wù)情況確定。

  第2題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是??。

  Ⅰ.代理人

  Ⅱ.授權(quán)人

  Ⅲ.委托人

  Ⅳ.受托人

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中?客戶是授權(quán)人、委托人。

  第3題使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括??。

  Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊?取得用戶名和身份確認(rèn)碼

  Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請

  Ⅲ.到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證?激活網(wǎng)上用戶名

  Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據(jù)操作流程?投資者辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)?需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊?然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗證機構(gòu)”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網(wǎng)上用戶名后?即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下?登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn?輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。

  第4題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號?下列說法正確的有??。

  Ⅰ.每一有效申購單位配一個號

  Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進行申購資

  金凍結(jié)處理

  Ⅲ.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時?投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

  Ⅳ.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每

  一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認(rèn)購的一般性原則?題中四個選項都正確。

  第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。

  Ⅰ.T日

  Ⅱ.T+3日

  Ⅲ.T-1日

  Ⅳ.T+6日

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。

  第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。

  Ⅰ.證券賬號

  Ⅱ.本方交易單元代碼

  Ⅲ.買賣方向

  Ⅳ.證券代碼

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

  第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

  Ⅰ.A股

  Ⅱ.B股

  Ⅲ.權(quán)證

  Ⅳ.證券投資基金

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

  第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

  Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的

  Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券

  Ⅲ.證券上市期屆滿

  Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

  第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。

  Ⅰ.A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣

  Ⅱ.B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元

  Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元

  人民幣

  Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手?或者交易金額不低于

  1000萬元人民幣

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ

  【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定??

  1?A股單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數(shù)量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數(shù)量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至?交易數(shù)量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。

  第10題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

  任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的??。

  Ⅰ.保險公司

  Ⅱ.商業(yè)銀行

  Ⅲ.證券公司

  Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。

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