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證券從業(yè)資格考試《金融市場》模擬題

時間:2023-02-26 14:35:35 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選模擬題

  模擬題一:

2017證券從業(yè)資格考試《金融市場》精選模擬題

  選擇題

  1.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。

  A、以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

  B、以特定的價格即固定匯率,將一種貨幣兌換成另一種貨幣

  C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

  D、以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

  答案:D

  【解析】考察附權(quán)益權(quán)證債券的知識。

  2.下面不屬于我國金融債券的是( )。

  A、央行票據(jù)

  B、證券公司債券

  C、財務(wù)公司債券

  D、信用公司債券

  答案:D

  【解析】信用公司債券屬于公司債券。

  3.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是( )。

  A、債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

  B、債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

  C、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動,債券獨立于實際資本之外

  D、債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

  答案:D

  【解析】債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán),也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn),而是一種債權(quán)。

  4.( ),中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》,該辦法的出臺,標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。

  A、2006年12月

  B、2007年1月

  C、2007年8月

  D、2007年10月

  答案:C

  【解析】考察法律法規(guī)。

  5.債券的票面要素中不包括( )。

  A、持有人名稱

  B、到期期限

  C、票面利率

  D、發(fā)行人名稱

  答案:A

  【解析】考察債券票面要素的知識。

  6.基金資產(chǎn)的估值是指對基金的( )按一定的價格進行估算。

  A、資產(chǎn)面值

  B、資產(chǎn)凈值

  C、資產(chǎn)市值

  D、資產(chǎn)總值

  答案:B

  【解析】基金資產(chǎn)的估值是指對基金的資產(chǎn)凈值按一定的價格進行估算。

  7.證券投資基金的資金主要投向( )。

  A、有價證券

  B、郵票

  C、珠寶

  D、實業(yè)

  答案:A

  【解析】證券投資基金的資金主要投向有價證券。

  8.公司型基金的運營依據(jù)是( )。

  A、公司章程

  B、募集說明書

  C、上市說明書

  D、基金契約

  答案:A

  【解析】公司型基金的運營依據(jù)是公司章程。

  9.下列不是證券投資基金的別稱的是( )。

  A、交易所交易基金

  B、證券投資信托基金

  C、單位信托基金

  D、共同基金

  答案:A

  【解析】交易所交易基金是ETF。

  10.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

  A、10%~15%

  B、15%~25%

  C、25%~50%

  D、50%~75%

  答案:C

  【解析】平衡型基金一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

  模擬題二:

  選擇題

  1、下列關(guān)于股票價格的說法,正確的()。有Ⅰ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格Ⅱ.股票價格應(yīng)由其價值決定,但股票本身并沒有價值Ⅲ.股票之所以有價格,是因為它代表著收益的價值,即能給它的持有者芾來股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇?/p>

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】考察股票價格的相關(guān)知識

  2、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中,正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人,有的是一些特殊的機構(gòu)

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】Ⅰ項流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與Ⅲ項需求,非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓,可以記名,也可以不記名,

  3、下列屋于運用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調(diào)節(jié)對政商的貨款Ⅱ.改變存款準備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】運用貨幣政策所采取的措施主要包括:(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調(diào)節(jié)對政府的貨(款.3)推行公開市場業(yè)務(wù).(4)改變存款準備金率(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.

  4、下列選項中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機構(gòu)

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】以上都是。

  5、信托當事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】信托當事人包括信托委托人,受托人,受益人。

  6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息Ⅳ.財產(chǎn)股息種負債股息

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ

  正確答案: A

  【專家解析】財產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分配股息,負債股息是公司通過建立用債一種券或負債應(yīng)付,票據(jù)作為股息分派給股東."

  7、銀行業(yè)金融機構(gòu)包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】銀行業(yè)金融機構(gòu)包括商業(yè)銀行,信用合作機構(gòu)和非銀行金融機構(gòu)。

  8、有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式Ⅰ.財產(chǎn)價值Ⅱ.財產(chǎn)權(quán)利Ⅲ.財產(chǎn)證明Ⅳ.財產(chǎn)要求

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: B

  【專家解析】有價證券是財產(chǎn)價格和權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

  9、與國內(nèi)債券相比,國際債券具有()特點。Ⅰ.存在信用風險Ⅱ.存在匯率風險Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.

  C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家,與國內(nèi)債券相比,國際債券具有:存在信用風險,存在匯率風險,發(fā)行規(guī)模大,資金來源廣等特點。

  10、與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品是:債券,股票,銀行定期存款單,金融衍生工具

  11、在證券交易中,連續(xù)競價時,成交價格的確定原則為()。Ⅰ.最高買入申報與最低賣出申報價位梠同,以該價格為成交價Ⅱ.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價Ⅲ.賣出申報價榣低于即時揭示的最高買入申報價格時,以即時揭示的最高買入申報價格為成交價Ⅳ.最高賣出申報價格與最低買入申報價位招同,以該價格為成交價

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】連續(xù)競價時,成交價格的確定原則為:⑴最離買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價。⑵買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時,以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。⑶賣出申報價格低于揭示的最高買入申報價格時,以即時揭示的最高買人申報價格為成交價。

  12、在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當事人包括()。Ⅰ.特定目的機構(gòu)或者特定目的受托人Ⅱ.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)Ⅲ.信用増級機構(gòu)Ⅳ.證券化產(chǎn)品投資者

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【專家解析】在資產(chǎn)證券化起到重要作用的當事人包括發(fā)起:人;特定目的機構(gòu)或者特定的目的人;資金和資產(chǎn)存管機構(gòu);信用増級機構(gòu);信用評機構(gòu)承銷;人;證券化產(chǎn)品投資者即證券化產(chǎn)品發(fā)行后持有人.

  13、債券基金是()Ⅰ.一種以債券為主要投資對象的證券投資基金Ⅱ.匯率也會影響基金的收益管理,人在購買國際債券時,旺旺還需要在外匯市場上做套期保值Ⅲ.收益會受市場利率的影響Ⅳ.若市場利率上調(diào),其收益將上升

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】考察對的債券基金理解.

  14、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù),雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可Ⅱ.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效,能夠有效控制業(yè)務(wù)風險Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: D

  【專家解析】證券公司開展自營業(yè)務(wù), 或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù),都需要取得證券監(jiān)管部 的業(yè)務(wù)許可,證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔保.同時要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部管理有效, 能夠有效控制業(yè)務(wù)風險,公司有合格的高級管理人員及適當數(shù)量的從業(yè)人員, 安全平穩(wěn)運行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度,投資決策機制, 操作流程和風險監(jiān)管體系。

  15、證券公司申請借人次級債務(wù),應(yīng)當提交的申請文件包括()。Ⅰ.相關(guān)股東(大)會決議Ⅱ.借人次級債務(wù)合同Ⅲ.合同當事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明Ⅳ.債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【專家解析】證券公司申請借人次級債務(wù),應(yīng)當提交的申請文件包括申請:書⑴⑵相關(guān)股東(大)會決議(3.)借人次級債務(wù)合同.(4)債務(wù)資金的用途說明.(5)合同當事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明.(6)證券公司目前的風險控制指標情況及相關(guān)測試報告。(7)債權(quán)人凈資產(chǎn)情況的說明材料.(8)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

  16、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別()是。Ⅰ.風險水平不同Ⅱ.持有人不同Ⅲ.所籌資金的投向不同Ⅳ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  正確答案: B

  【專家解析】考察基金與股票、債券的區(qū)別。

  17、指數(shù)基金的優(yōu)勢是():Ⅰ.可以作為避險套利的工具Ⅱ.管理費較低,尤其交易費用較低Ⅲ.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險Ⅳ.在以機構(gòu)投資者為主的市場中,指數(shù)基金可以得到市場平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: A

  【專家解析】此題考察對指數(shù)基金的理解.

  18、資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者通常是()。Ⅰ.政府機關(guān)Ⅱ.金融機構(gòu)Ⅲ.大型工商企業(yè)Ⅳ.個人投資者

  A、Ⅰ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】資產(chǎn)證券化的發(fā)起人也稱原始權(quán)益人,是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者,通常是金融機構(gòu)或者大型工商企業(yè)。

  19、作為一種現(xiàn)代化投資工具,證券投資基金具備的特點有()。Ⅰ.保證收益Ⅱ.分散風險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.集合投資

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ

  C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  D、Ⅲ.Ⅳ

  正確答案: C

  【專家解析】證券投資基金的特點包括集合投資、分散風險和專業(yè)理財.

  20、下列各項費用中,屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費用是()。Ⅰ.傭金Ⅱ.印花稅Ⅲ.過戶費Ⅳ.管理費

  A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

  C、Ⅱ.Ⅳ

  D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

  正確答案: D

  【專家解析】委托買賣不需要交納管理費。

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