證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測試題及答案

時間：2023-02-27 21:10:04 證券從業(yè)資格我要投稿

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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測試題及答案

　　測試題一：

2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》測試題及答案

　　組合型選擇題

　　1.上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.公司有重大違法行為

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　1.D[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　2.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　　Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.D[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　3.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.D[解析]根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　4.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　4.C[解析]在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　5.按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險包括(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)風險Ⅱ.管理風險Ⅲ.技術(shù)風險Ⅳ.市場風險

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　5.A[解析]證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。

　　6.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責有(　　)。

　　Ⅰ.負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　Ⅱ.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)

　　Ⅲ.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.D[解析]證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)由相關(guān)高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程、選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

　　7.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人

　　Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　7.A[解析]根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　8.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(　　)。

　　Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　Ⅱ.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　　Ⅲ.泄露客戶資料

　　Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.D[解析]根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人;或者作為擔保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券;②侵占、損害客戶的合法權(quán)益;③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券：接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄漏或者利用內(nèi)幕消息;⑧從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù);⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客戶資料。

　　9.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲

　　Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　10.申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　10.C[解析]根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　測試題二：

　　組合型選擇題

　　第 1 題

　　公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所

　　Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《公司法》第7條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范嗣、法定代表人姓名等事項。公司營業(yè)執(zhí)照記載的事項發(fā)生變更的，公司應(yīng)當依法辦理變更登記。由公司登記機關(guān)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　第 2 題

　　下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

　　Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　Ⅲ.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　Ⅳ.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：B

　　根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第 3 題

　　下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(　　)。

　　Ⅰ.受獎勵單位或個人Ⅱ.表彰單位

　　Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎勵等級

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅠⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　第 4 題

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　Ⅰ.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱Ⅱ.受處罰處分機構(gòu)責任人

　　Ⅲ.處罰處分時間Ⅳ.處罰處分類別

　　· A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　· B.ⅠⅡⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅠⅢ Ⅳ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構(gòu)、處罰處分類別、文號等。

　　第 5 題

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度

　　Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險

　　Ⅲ.可能會給客戶造成經(jīng)濟損失

　　Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉

　　· A.ⅠⅢ

　　· B.ⅡⅢⅣ

　　· C.ⅠⅡⅢ

　　· D.ⅠⅡⅣ

　　· 參考答案：C

　　在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成經(jīng)濟損失。

　　第 6 題

　　申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.上市報告書Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財務(wù)報告

　　· A.ⅠⅡⅢ

　　· B.ⅢⅣ

　　· C.ⅠⅢ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第58條的規(guī)定，申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

　　第 7 題

　　下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的規(guī)定，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)，具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定

　　Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業(yè)協(xié)會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　· A.ⅠⅡⅣ

　　· B.ⅡⅢ

　　· C.ⅠⅡⅢⅣ

　　· D.ⅠⅡ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第29條的規(guī)定.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好.并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。

　　第 8 題

　　下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東

　　Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負責人Ⅳ.保薦人

　　· A.ⅠⅡⅢⅣ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.Ⅰ ⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：C

　　根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。

　　第 9 題

　　滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　· A.ⅡⅢ

　　· B.ⅠⅢ

　　· C.ⅡⅣ

　　· D.ⅢⅣ

　　· 參考答案：D

　　上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。

　　第 10 題

　　下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款

　　· A.ⅠⅡⅡⅠ

　　· B.ⅠⅡⅣ

　　· C.ⅡⅢⅣ

　　· D.ⅡⅢ

　　· 參考答案：A

　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

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