2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選試題及答案
精選試題一：
選擇題
(1)在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，
信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。
(2) 證券金融公司根據( )的決定設立。
A: 國務院
B: 中國證券業協會
C: 中國證券監督管理委員會
D: 證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。
(3) 證券公司可以通過設立( )的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
A: 單一性
B: 綜合性
C: 集團性
D: 特定性
答案:B
解析: 證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。
(4)股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
A: 30%
B: 50%
C: 70%
D: 90%
答案:C
解析:
股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，
向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。
(5)未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A: 1%～3%
B: 1%～5%
C: 3%～5%
D: 5%～10%
答案:B
解析:
未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，
退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(6) 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在( )向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案。
A: 當日
B: 第二日
C: 一周內
D: 一個月內
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，
應在當日向其住所地的中國證監會派出機構和期貨保證金安全存管監控機構備案，
并通過規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(7) 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:C
解析:
申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
(8)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A: 口頭
B: 書面
C: 電子
D: 網絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，
并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，
不構成證券公司保證客戶資產本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(9) 下列關于證券公司開展中問介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是( )。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、
行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則
B: 證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
答案:B
解析: B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。
(10) 下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A: 銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B: 侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C: 犯罪客體是金融機構
D: 主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產罪，是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，
擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。
侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。客觀方面表現為金融機構違背受托義務
，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體，
即金融機構。主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(11) 證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。
(12) 合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。
A: 董事會
B: 監事會
C: 董事會執行委員會
D: 股東大會
答案:A
解析:
合規負責人為證券公司高級管理人員。由董事會決定聘任.
并應當經國務院證券監督管理機構認可。
(13) 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由( )制定。
A: 中國證監會
B: 中國銀監會
C: 中國保監會
D: 國務院
答案:A
解析:
涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，
其法律效力次于法律和行政法規。
(14) 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內
B: 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內
C:期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內
D: 期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內
答案:C
解析:
期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶
內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。
(15) 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是( )。
A:以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
B:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
C:以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易
D: 在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
答案:C
解析:
證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：(1)
以明示或默示的方式，
約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)
以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、
方向相反的交易。(3)
在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。
(16) 證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括( )。
A: 平等
B: 自愿
C: 專業性
D: 適當性
答案:C
解析:
證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵循平等、
自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
(17) 董事會秘書為證券公司( )。
A: 管理人員
B: 高級管理人員
C: 監事會成員
D: 股東大會成員
答案:B
解析: 董事會秘書為證券公司高級管理人員。
(18)涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當( )人操作、( )人復核，復核應當留痕。
A: 一;一
B: 多;多
C: 多;一
D: 一;多
答案:A
解析:
涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。
(19) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
《證券公司監督管理條例》第九條規定，
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
(20) 對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是( )。
A: 獨立董事
B: 董事會秘書
C: 董事會執行委員會
D: 合規負責人
答案:D
解析:
證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。
精選試題二：
選擇題
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是( )。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，由所在機構統一進行注冊申請并符合條件
參考答案：D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險，單只集合計劃參與證券回購融入資金余額不得超過該計劃資產凈值的( )，中國證監會另有規定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
[第4題]在轉融通業務中，證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
[第6題]在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案：B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人，聯絡人信息發生變化的，應當自變更之日起( )個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案：D
11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。
A.公司章程
B.公司注冊資本
C.出資證明書的編號
D.股東的出資日期
答案：A
解析：根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。
12.下列關于基金財產的說法，不正確的是( )。
A.基金財產的債務由基金財產本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產
D.基金財產不屬于其清算財產
答案：B
解析：根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。
13.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：D
解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。
14.下列選項中，不正確的是( )。
A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月
B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%
D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場等的風險
答案：C
解析：一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。故選項C錯誤。
15.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。
A.對外提供擔保
B.減少注冊資本
C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D.將股份獎勵給本公司職工
答案：A
解析：根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
16.申請開展融資融券業務的客戶要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個月
B.半年
C.1年
D.2年
答案：B
解析：證券公司要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
17.限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )，并應當遵循分散投資風險的原則。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
答案：B
解析：根據《證券公司客戶資產管理業務規范》的相關規定，限定性集合資產管理計劃投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。
18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是( )。
A.發行人的監事
B.持有公司3%股份的股東
C.保薦人
D.公司的實際控制人
答案：B
解析：根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發行人的董事、監事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。
19.集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行( )。
A.評估
B.審計
C.驗資
D.稽核
答案：C
解析：集合資產管理汁劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。
20.下列選項中，說法正確的是( )。
A.股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人自行確定
B.對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外
C.有限責任公司的股東可以用勞務出資
D.設立股份有限公司，發起人的人數應在50人以下
答案：B
解析：根據《證券法》第34條的規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定。故選項A錯誤。根據《證券公司信息隔離墻制度指引》第17條的規定，對因保密側業務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外。證券公司從事前款規定的交易，不得違反有關法律法規，不得進行內幕交易和任何形式的利益輸送。故選項B正確。根據《公司法》第27條的規定。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是。法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。故選項C錯誤。根據《公司法》第78條的規定，設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人.其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。故選項D錯誤。
[第21題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第22題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第23題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第24題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第25題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第26題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第27題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案：B
[第28題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第29題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第30題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案：B
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