證券交易委托代理合同

時(shí)間：2020-08-24 11:47:38 委托合同我要投稿

證券交易委托代理合同

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，共同達(dá)成如下證券交易委托代理合同，雙方應(yīng)共同遵守：

證券交易委托代理合同

　　甲方(投資者)：__________________

　　乙方(證券營(yíng)業(yè)部)：______________

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

　　第一章雙方聲明

　　第一條甲方向乙方作如下聲明

　　1.甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。

　　2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。

　　3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　5.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。

　　第二條乙方向甲方作如下聲明

　　1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

　　2.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

　　3.乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。

　　4.乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

　　第二章開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)

　　第三條甲方應(yīng)親自開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)

　　甲方在開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶(hù)卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)資料。

　　第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶(hù)。

　　第五條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱(chēng)密碼)。

　　甲方可以隨時(shí)修改密碼。

　　第三章交易代理

　　第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

　　第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)

　　1.接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;

　　2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收;

　　3.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券;

　　4.代理甲方領(lǐng)取分紅派息;

　　5.應(yīng)甲方要求提供其帳戶(hù)資金和證券變化情況的清單;

　　6.雙方依法約定的`其他事項(xiàng)。

　　7.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。

　　第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、甲方證券帳戶(hù)卡和資金帳戶(hù)卡。

　　甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。

　　第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。

　　第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢(xún)?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢(xún)當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢(xún)。

　　甲方逾期未辦理查詢(xún)或未對(duì)有異議的查詢(xún)結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

　　第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

　　第四章資金存取

　　第十二條甲方依法享有資金存取自由

　　甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。

　　第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金

　　甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。

　　其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

　　第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶(hù)卡、資金帳戶(hù)卡，并輸入正確的資金密碼。

　　乙方按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

　　第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。

　　第五章變更和撤銷(xiāo)

　　第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。

　　第十八條甲方撤銷(xiāo)指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。

　　第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷(xiāo)其在乙方的資金帳戶(hù)。

　　第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系：

　　1.乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的;

　　2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法;

　　3.甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。

　　第二十一條乙方撤銷(xiāo)其與甲方的委托代理關(guān)系，需書(shū)面通知甲方，并說(shuō)明理由。

　　第二十二條甲方在收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。

　　在甲方收到乙方撤銷(xiāo)委托代理關(guān)系通知至甲方銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。

　　第六章甲方授權(quán)代理人委托

　　第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。

　　授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

　　第二十五條甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書(shū)可除外。

　　甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

　　第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。

　　乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。

　　第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　第七章責(zé)任、乙方免責(zé)條款

　　第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

　　任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。

　　甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第二十九條乙方對(duì)甲方的開(kāi)戶(hù)資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。

　　乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

　　第三十條當(dāng)甲方遺失證券帳戶(hù)卡、身份證、資金帳戶(hù)卡時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。

　　第三十一條因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十二條因乙方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

　　第三十三條第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　第三十四條乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第八章爭(zhēng)議的解決

　　第三十五條當(dāng)雙方出現(xiàn)爭(zhēng)議時(shí)，可選擇如下方式解決

　　1.協(xié)商;

　　2.提請(qǐng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解;

　　3.向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴;

　　4.向有管轄權(quán)的法院起訴;

　　5.其他合法的方式。

　　第九章機(jī)構(gòu)戶(hù)甲方

　　第三十六條當(dāng)甲方是機(jī)構(gòu)戶(hù)時(shí)，開(kāi)設(shè)資金帳戶(hù)，按如下程序辦理：

　　1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權(quán)委托書(shū);

　　2.提交甲方法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券帳戶(hù)卡、代理人身份證、法定代表人證明書(shū)。

　　3.預(yù)留印鑒和密碼。

　　第三十七條甲方不能通過(guò)乙方柜臺(tái)存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

　　第十章附則

　　第三十八條乙方按照有關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費(fèi)。

　　第三十九條甲方的委托憑證是指其柜臺(tái)委托所填寫(xiě)的單據(jù)、非柜臺(tái)委托所形成的乙方電腦記錄資料。

　　第四十條乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

　　第四十一條本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。

　　第四十二條本協(xié)議有效期自雙方簽署至第二十二、二十三條所指情形發(fā)生。

　　甲方(蓋章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　乙方(蓋章)：_____________

　　法定代表人(簽字)：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________________

　　網(wǎng)上證券委托買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)

　　甲方：_________

　　身份證號(hào)碼：_________

　　證券帳號(hào)：_________

　　資金帳號(hào)：_________

　　股票帳號(hào)：_________

　　電子信箱：_________

　　聯(lián)系電話(huà)：_________

　　郵編：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價(jià)證券網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)共同達(dá)成如下協(xié)議，雙方應(yīng)共同遵守：

　　一、本協(xié)議受?chē)?guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及證券管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務(wù)規(guī)則、辦公、規(guī)定的約束。

　　二、甲方自愿申請(qǐng)使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)”進(jìn)行行情分析、委托下單。并應(yīng)具備網(wǎng)上交易所必需的設(shè)備，同時(shí)應(yīng)對(duì)網(wǎng)上交易的規(guī)則全面了解。

　　三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號(hào)、身份證等資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性，如資料虛假或存在錯(cuò)誤成份，甲方應(yīng)承擔(dān)由此引起的一切后果和責(zé)任。

　　四、乙方在保障甲方合法權(quán)益的同時(shí)，應(yīng)盡可能提供準(zhǔn)確、及時(shí)的行情及咨詢(xún)信息。

　　五、乙方依法對(duì)甲方的有關(guān)交易資料保密。

　　六、甲方需安全保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認(rèn)證信息。若他人依據(jù)甲方密碼進(jìn)入系統(tǒng)所進(jìn)行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟(jì)及法律責(zé)任均由甲方承擔(dān)。

　　七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行委托和保證金劃撥時(shí)，均以乙方電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其操作結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。乙方因不可預(yù)測(cè)因素或不可抗力(如地震、火災(zāi)、停電、電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　八、乙方應(yīng)向甲方提供《網(wǎng)上證券買(mǎi)賣(mài)揭示書(shū)》，甲方應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)，并明確全部承擔(dān)該種風(fēng)險(xiǎn)。

　　九、甲方不得利用技術(shù)或其他手段攻擊乙方網(wǎng)絡(luò)，破壞乙方系統(tǒng)，否則承擔(dān)由此造成的乙方或其他方的損失。

　　十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預(yù)測(cè)和不可控制因素導(dǎo)致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)。甲方不向乙方追究任何責(zé)任。

　　十一、甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。當(dāng)雙方不能通過(guò)協(xié)商解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)乙方所在地法院裁定。

　　十二、本協(xié)議與《委托證券交易協(xié)議書(shū)》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用《委托證券交易協(xié)議書(shū)》的約定。

　　十三、本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的人內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書(shū)。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

　　十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷(xiāo)戶(hù)后本協(xié)議自動(dòng)終止。

　　甲方(簽章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

　　法定代表人(簽字)：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　簽訂地點(diǎn)：_________ 簽訂地點(diǎn)：_________

【證券交易委托代理合同】相關(guān)文章：

委托代理注冊(cè)合同01-12

風(fēng)險(xiǎn)代理委托合同-代理合同12-30