證券公司崗位職責

時間：2023-07-06 15:54:13 崗位職責我要投稿

(熱)證券公司崗位職責

　　在當今社會生活中，崗位職責使用的情況越來越多，制定崗位職責有利于提高工作效率和工作質量。我們該怎么制定崗位職責呢？以下是小編為大家整理的證券公司崗位職責，僅供參考，大家一起來看看吧。

(熱)證券公司崗位職責

證券公司崗位職責1

　　1、利用公司提供的渠道、資源發展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的.基本情況;

　　2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;

　　3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定;

　　4、向客戶傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;

　　5、向客戶傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;

　　6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責2

　　客服總監

　　1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

　　2.負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

　　3.負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的`開展及改善效果監控

　　4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

　　5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

　　6.負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，并監督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果

　　7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等滿意度回訪專員

　　1、電話回訪

　　1.根據銷售售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

　　2、保養提醒

　　1.根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛生點檢

　　1.每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。

　　5、戰敗回訪

　　1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責3

　　1.負責現金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的'保管，保證不以白條抵充庫存現金，不挪用現金，不為外單位或客戶用支票換取現。

　　2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現金日記賬，并結出當日余額，每天清點庫存現金，保證賬實相符，日清月結。

　　3.根據會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調節表，做到賬賬相符;根據營業部資金運用的具體情況，結合資金頭寸表，編制“資金調撥單”，經領導批準后，調撥資金。

　　4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。

　　5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。

　　6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。

證券公司崗位職責4

　　一、職責描述

　　(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.

　　(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

　　(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

　　(四)負責其他柜臺業務相關工作。

　　(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

　　二、任職要求

　　1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

　　2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

　　3、責任心強,有良好的`組織協調能力和風險防范意識。

　　4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

　　5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。

證券公司崗位職責5

　　職責描述：

　　1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

　　2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;

　　3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理;

　　4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的.執行情況;

　　5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

　　6、完成領導交辦的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上財務相關專業;

　　2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

　　3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;

　　4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責6

　　崗位職責：

　　1、根據實際發生業務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;

　　2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽;

　　3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據;

　　4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監督執行;

　　5、組織編制與實現公司的.財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

　　任職資格：

　　1、會計相關專業，本科以上學歷;

　　2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業工作經驗者;

　　3、認真細致，愛崗敬業，吃苦耐勞，有良好的職業操守。

證券公司崗位職責7

　　1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券咨詢服務;

　　2、按公司規定流程為客戶辦理證券開戶業務并維護后續客戶關系;

　　3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統計工作;

　　4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的.銷售咨詢服務;

　　5、執行公司營銷宣傳方案，并定期向區域經理匯報;

　　6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客戶需求

證券公司崗位職責8

　　1、電話回訪

　　根據銷售售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

　　2、保養提醒

　　根據售后系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

　　3、流失招攬

　　根據售后系統iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

　　4、5S 6S衛生點檢

　　每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。

　　5、戰敗回訪

　　依據ISM系統戰敗記錄抽取不低于15%的`回訪量，并做好反饋工作。

證券公司崗位職責9

　　1、客戶開發及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發)

　　2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的.溝通關懷)

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責10

　　1、負責所在區域潛在大客戶開發和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發任務;

　　2、在鞏固現有客戶的前提下，對現有客戶進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客戶層次，提高客戶的`忠誠度，培植新的大客戶;

　　3、向客戶提供專業的產品介紹和多元化的金融服務;

　　4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;

　　5、做好客戶的開發及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;

　　6、維護所在渠道協作關系及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責11

　　1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;

　　2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

　　3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

　　4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

　　5、負責各基金數據的統計及報送;

　　6、負責與股東財務部門的對接工作;

　　7、負責公司各類系統的填報;

　　8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

　　9、負責基金設立備案和監管報告工作;

　　10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

　　11、負責基金審計及其它中介機構審計的.溝通;

　　12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規范性分析，出具分析報告。

證券公司崗位職責12

　　1、發展新客戶，銷售公司發行或代銷的證券產品;

　　2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;

　　3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

　　4、向客戶提供與證券經紀業務相關的`咨詢、業務、售后等其它服務;

　　5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展;

　　6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責13

　　1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發展新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

　　2、根據營業部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的.溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業績；

　　3、做好現有渠道及客戶的日常維護工作；

　　4、根據公司提供的信息資源對客戶提供專業化理財服務；

　　5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責14

　　1、日常的'行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。

　　2、客戶開發和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。

　　3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業的咨詢服務。

　　4、收集并整理客戶信息，根據客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客戶實現資產保值增值。

　　5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。

證券公司崗位職責15

　　1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。

　　2、根據國家法律、法規、財經紀律和總公司及營業部的財務管理規定、會計制度，從事營業部各項經濟業務的會i核算。

　　3、對本部門會計以下崗位人員的業務有指導職能。

　　4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發現問題及時與有關部門協商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。

　　5、負責對開戶、銷戶數量及收取的.手續費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發現問題及時査找原因，并報請領導處理。

　　6、負責日常會計核算工作，辦理所發生經濟業務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續齊全,需求正確。

　　7、負責營業部營業成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。

　　8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。

　　9、根據國家清產核資政策規定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規定手續和批準權限進行財務處理。

　　10、負責按規定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。

　　11、負責交易日報月報年報的統計整理和報送。

　　12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。

　　13、及時完成領導交辦的其他工作。

　　14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業部領導批示進行經濟業務的會計核算。

　　15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。

　　16、在業務上對出納崗位有指導職能。

　　17、未經營業部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。

　　18、對財務主管及營業部總經理負責。

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